Kriminalitet og svindel

Misappropriasjonsteori postulerer at alle som bruker innsideinformasjon for å handle verdipapirer har begått svindel mot informasjonskilden.

Misselling er en salgspraksis der et produkt eller en tjeneste bevisst blir feilrepresentert eller en kunde blir villedet om egnetheten. Feilsøking er både uaktsom og uetisk, og kan føre til rettslige skritt.

En uriktig fremstilling er en falsk faktarangivelse fra en part som påvirker den annen parts avgjørelse om å godta en kontrakt.

Pengeavtalen fra 1951 var en avtale mellom det amerikanske statskassen og Federal Reserve Board som ga Fed større uavhengighet.

Hvitvasking av penger er prosessen med å tjene store mengder penger generert av en kriminell virksomhet ser ut til å ha kommet fra en legitim kilde.

Det multijurisdictional avsløringssystemet gjør at kanadiske firmaer kan tilby verdipapirer i USA ved å bruke prospekt forberedt for kanadiske krav.

The National Association of Securities Dealers (NASD) var en selvregulerende organisasjon av verdipapirindustrien og en forgjenger for FINRA.

The North American Securities Administrators Association (NASAA) er en organisasjon av verdipapirregulatorer som har som mål å beskytte investorer mot svindel.

National Housing Act var en føderal lov vedtatt i 1934 for å opprette Federal Housing Administration (FHA).

National Retail Federation (NRF) består av medlemmer fra alle faser av detaljhandelen i USA og i utlandet.

En nasjonalt anerkjent statistisk ratingorganisasjon er en føderalt anerkjent organisasjon som gir en vurdering av kredittverdighet.

Den nasjonale markedssystemplanen er et landsdekkende system som brukes i USA for valg og reservasjon av verdipapirsymboler.

Nick Leeson er en tidligere manager i Englands Barings Bank som ble en useriøs handelsmann mens han ledet selskapets Singapore divisjon på begynnelsen av 1990-tallet.

National Futures Association (NFA) er en uavhengig, selvregulerende organisasjon for den amerikanske derivatindustrien. Den identifiserer og gir mandat for beste bransjer.

En nigeriansk svindel er et opplegg der en avsender ber om hjelp til å lette overføringen av en betydelig sum penger i bytte mot betaling av provisjonen.

En ikke-konkurrerende avtale er en kontrakt der en ansatt lover ikke å inngå en konkurranse av noe slag med en arbeidsgiver etter at ansettelsesperioden er over.

Ikke-utstedertransaksjoner refererer til disposisjon av en sikkerhet som ikke gir en fordel for det utstedende selskapet.

Innkalling er informasjon om utdanning og virksomhet fra investeringsrådgivere som de kan være pålagt å sende til statlige verdipapirmyndigheter.

The National Securities Markets Improving Act er en lov vedtatt i 1996 for å forenkle amerikansk verdipapirregulering ved å fordele mer myndighetskraft.

Options Clearing Corporation samarbeider med regulatorer og fungerer som utsteder og garantist for opsjons- og futureskontrakter.

Beleggssvindel er en type pantesvindel, der låntakeren ligger an til om boligen vil være eier okkupert eller ikke.

En ombudsmann er en tjenestemann som undersøker klager (vanligvis inngitt av private borgere) mot virksomheter, offentlige enheter eller tjenestemenn.

Ontario Securities Commission er det regulerende organet som har ansvar for å håndheve verdipapirlovene i den kanadiske provinsen Ontario.

Offshore Portfolio Investment Strategy (OPIS) var et uredelig skattehus som ble solgt av regnskapsfirmaet KPMG på slutten av 1990-tallet.

Ordensbeskyttelsesregelen er en policy som har som mål å sikre at investorer får den samme utførelsesprisen som blir notert på enhver børs der sikkerheten omsettes.

Office of Thrift Supervision var ansvarlig for å utstede og håndheve forskrifter som regulerer nasjonens spar- og lånebransje.

Å male tapen er en type markedsmanipulering der markedsaktører prøver å påvirke prisen på et verdipapir på bekostning av investorer.

Parkering er den ulovlige praksisen med å selge aksjer til en annen part med den forståelse at den opprinnelige eieren vil kjøpe dem tilbake etter kort tid.

Et patenttroll er et nedsettende begrep som brukes for å beskrive bruken av patentkravskrav for å vinne dommer for gevinst eller for å kvele konkurranse.

Plunge Protection Team er et kallenavn for Working Group on Financial Markets, som kommer med anbefalinger til den amerikanske presidenten.

Ponzi mania beskriver humøret til investorene etter Bernie Madoffs Ponzi-ordning i 2008, da alle kjørte for å stille spørsmål ved troverdigheten til sin pengeansvarlige.

Ponzimonium er et utbrudd av Ponzi-ordninger som tar myndighetene en stund å snuse seg ut.

Prisrigging er en ulovlig handling som skjer når parter konspirerer for å fikse eller blåse opp priser for å oppnå høyere fortjeneste på bekostning av forbrukeren.

Et prisloft er et maksimalt beløp, lovpålagt, som en selger kan ta betalt for et produkt eller en tjeneste. Det brukes vanligvis på forbrukerhefteklammer.

Prisfastsettelse er å sette prisen på et produkt eller en tjeneste, i stedet for å la det bestemmes naturlig gjennom frie markedskrefter.

Primærregulator er det statlige eller føderale reguleringsorgan som er den primære tilsynsenheten til en finansinstitusjon.

Hoved-agentforholdet viser til en ordning der en enhet juridisk utnevner en annen til å handle på dens vegne.

Promissory estoppel er det juridiske prinsippet som definerer et løfte, kan håndheves ved lov når et parti som er avhengig av det løftet lider av tilhørende ulemper.

Eiendomsrettigheter definerer det teoretiske og juridiske eierskapet til ressurser og hvordan de kan brukes.

Pro-tanto er en latin setning som betyr \