DEFINISJON av varsling
Innkalling er informasjon en investeringsrådgiver som er registrert i Verdipapirutvekslingskommisjonen kan være lovpålagt å sende til statlige verdipapirmyndigheter. Innkalling inneholder en kopi av ADV-skjemaet og andre modifikasjoner som må arkiveres. Dette hjelper med å beskytte en forbruker ved å sikre at ekspertisen til en rådgiver er gyldig og autentisk.
BREAKING NED Merknad arkivering
Statene kan ikke kreve registrering eller andre former for kvalifisering for investeringsrådgivere som har registrert seg hos SEC. The National Securities Markets Improverb Act of 1996 (NSMIA) gir statene makt til å kreve SEC-registrerte investeringsrådgivere for å sende inn dokumenter som sendes inn til SEC for varsel. Dette kan tvinge registrerte investeringsrådgivere til å sende inn en kopi av deres ADV-skjema til statlige myndigheter sammen med eventuelle medfølgende endringer. Slike innleveringer blir referert til som innkalling.
Komponenter som følger med en varslingsarkivering
Et ADV-skjema spesifiserer investeringsstilen, eiendeler under ledelse og nøkkelansvarlige i et rådgivningsfirma. ADV-skjemaet har to hoveddeler. Den første komponenten inneholder detaljer om en rådgiveres utdanning, virksomhet og eventuelle straffende handlinger som har skjedd de siste ti årene. Den andre komponenten består av rådgiverens serviceavgift og investeringsstrategier. Det er avgjørende at når forbrukere ansetter en profesjonell for å tjene som investeringsrådgiver, at de ber om å se begge deler av ADV-skjemaet.
Forbrukere kan finne ut om deres investeringsrådgiver må sende inn et varsel innlevering til staten ved å konsultere kravene fra deres respektive statsbaserte verdipapirmyndighet.
En SEC-registrert investeringsrådgiver kan under noen omstendigheter være tvunget til å registrere seg hos statlige verdipapirmyndigheter. Slike tilfeller inkluderer når en SEC-registrert investeringsrådgiver gir investeringsrådgivning til et statlig pensjonsfond.
Alle SEC-registrerte investeringsrådgivere må sende inn en innledende elektronisk arkivering til Investment Advisor Registration Depository (IARD). Når rådgivere innledningsvis innleverer til IARD, må de gi informasjon om deres respektive reguleringsstatus til statlige myndigheter, inkludert merke merknader eller statlige registreringer som er i kraft. Gebyrene som belastes rådgivere for å registrere seg hos IARD er basert på antall reguleringsmidler de har under forvaltning.
Rådgivere kan bruke elektronisk innlevering av ADV-skjemaer for å utstede varselinnlevering for ytterligere stater der de driver virksomhet. Hver stat kan kreve gebyrer for hver innkalling. Hvis en SEC-registrert rådgiver velger å trekke registreringen sin, vil IARD-systemet automatisk varsle statene de tidligere har utstedt varseloppsigelse til og avslutte statusen for innkalling.
