Kriminalitet og svindel

En føderal dekket rådgiver er en USA-basert investeringsrådgiver som forvalter mer enn $ 30 millioner i eiendeler for andre investorer.

Føderale etater er spesielle offentlige organisasjoner som er satt opp for et spesifikt formål som ressursstyring, økonomisk eller nasjonal sikkerhet.

Enhet for finansinstitusjoner og forsiktighetspolitikk er en forskningsavdeling innen Center for European Policy Studies.

Federal Housing Finance Agency (FHFA) er et amerikansk myndighetsorgan som regulerer det sekundære boliglånsmarkedet.

Et endelig prospekt er den endelige og komplette versjonen av et prospekt for et offentlig tilbud av verdipapirer.

Financial Conduct Authority er regulator for finanssektoren i Storbritannia.

Gebyret for finansiell krise var en føderal skatt foreslått av president Obama i 2010.

Financial Action Task Force (FATF) er en mellomstatlig organisasjon som fremmer politikk for å bekjempe hvitvasking og finansiering av terrorisme.

Financial CHOICE Act er et lovforslag som er utformet for å rulle tilbake forskrifter som er gitt i Dodd-Frank Act.

Finansiell rettsmedisin er et felt som kombinerer ferdigheter i kriminell etterforskning og ferdigheter med økonomisk revisjon for å identifisere kriminell økonomisk aktivitet.

Financial Services Agency, eller FSA, er en japansk myndighet som er ansvarlig for å føre tilsyn med bank, forsikring og verdipapirer og utveksling.

FSOC er et råd som er dannet av Dodd-Frank Act, med ansvar for å overvåke det finansielle systemet og dets stabilitet.

Financial Services Authority var det tilsynsorganet for finansielle tjenester i Storbritannia frem til 2013.

Finansielle shenanigans er handlinger som er utformet for å feilaktig representere den virkelige økonomiske ytelsen eller økonomiske stillingen til et selskap eller enhet.

FINTRAC - Analysesenter for finansielle transaksjoner og rapporter - overvåker transaksjoner for å identifisere og forhindre ulovlige økonomiske aktiviteter.

Financial Crimes Enforcement Network er et kontor administrert av Department of Treasury som ble opprettet for å straffe hvitvaskere og andre økonomiske kriminelle.

Den første som innleverer regelen sier at hvem som er den første parten som anlegger søksmål, blir tildelt hjemmets domstoler for plasseringen av rettssaken eller rettslige forhandlinger.

Regelen på fem prosent krever at meglere bruker rettferdig og etisk praksis når du setter provisjonssatser for over-the-counter transaksjoner.

Free On Board (FOB) er en handelsbetegnelse som indikerer punktet hvor en kjøper eller selger blir ansvarlig for varer som transporteres på et fartøy.

SEC-skjema 144: Melding om foreslått salg av verdipapirer inngis til Securities and Exchange Commission eller SEC når du legger inn en ordre om å selge dette selskapets aksje under spesielle omstendigheter.

SEC-skjema 3: Opprinnelig uttalelse om fordelaktig eierskap til verdipapirer er et dokument som er innlevert av en innsider av selskapet eller hovedaksjonær til Securities and Exchange Commission (SEC) med det formål å bidra til å regulere innsidehandel.

SEC-skjema 5: Årlig uttalelse om endringer i fordelaktig eierskap av verdipapirer er et dokument som selskapets innsidere må arkivere til verdipapirutvalget dersom de har gjennomført transaksjoner i løpet av året som de ikke tidligere rapporterte via et skjema 4.

SEC Form 13F er en kvartalsrapport innlevert av institusjonelle investeringsforvaltere som avslører deres amerikanske aksjebeholdninger, og avslører de øverste aksjeplukkene deres.

SEC-skjema 4: Erklæring om endring i fordelaktig eierskap er et dokument som må arkiveres til verdipapirutvalget (SEC) når det skjer vesentlig endring i eierandelene til selskapets innsidere.

Svindel formidling er ulovlig eller urettferdig overføring av eiendommer til en annen part via en konkurstillitsmann. Det finnes to typer uredelig transport, faktisk svindel og konstruktivt svindel.

FTC er et uavhengig byrå som har som mål å beskytte forbrukere og sikre et konkurransedyktig marked ved å håndheve forbrukerbeskyttelse og antitrustlover.

Full avsløring er det generelle behovet i forretningstransaksjoner for begge parter å fortelle hele sannheten om ethvert vesentlig spørsmål knyttet til en transaksjon.

Den generelle databeskyttelsesforordningen (GDPR) setter retningslinjer for innsamling og behandling av personopplysninger om enkeltpersoner i EU.

Ghosting er en ulovlig praksis der to eller flere markeds beslutningstakere samlet prøver å påvirke aksjekursen.

Ginzy trading er praksisen med å selge deler av en ordre til tilbudspris og resten til samme megler til lavere budpris.

Global utvinningsgrad kan referere til bedrifter som gjenvinner svindelrelaterte tap eller til utlånsfasiliteter som er gjenvinnbare, gitt en låntagers standard.

Grå boks er testing av programvare med begrenset kunnskap om dens interne virkninger.

Pistolhopping skjer når uopplyst, privat eller innsideinformasjon brukes til en urettferdig fordel i kapitalmarkedene.

Habendum-klausulen er juridisk språk som inngår i kontrakter som omhandler eiendomsoverføring, som setter rettigheter, begrensninger og termin.

Hacktivisme er en sosial eller politisk aktivistisk plan som gjennomføres ved å bryte inn og ødelegge ødeleggelser på et sikkert datasystem.

Hart-Scott-Rodino antitrustforbedringsloven fra 1976 krever store selskaper å sende inn en rapport før de fullfører et fusjon, erverv eller tilbud.

Et investeringsprogram med høyt avkastning er en uredelig investeringsordning som tar sikte på å levere ekstraordinært høy avkastning på investeringen.

Lov om bolig- og økonomisk gjenoppretting tillot FHA å garantere opptil 300 milliarder dollar i nye 30-årige fastrentelån til subprime-låntakere.

Howey-testen avgjør om transaksjoner kvalifiserer som \

En underforstått kontrakt er en juridisk bindende avtale opprettet av handlingene, oppførselen eller omstendighetene til de involverte parter. Skriftlig bevis er ikke nødvendig.