Kriminalitet og svindel

Datatap skjer når verdifull og / eller sensitiv informasjon på en datamaskin er kompromittert på grunn av tyveri, menneskelig feil, virus, malware eller strømbrudd.

Et datainnbrudd er en uautorisert tilgang og innhenting av sensitiv informasjon fra et individ, gruppe eller programvaresystem.

Datamigrering er prosessen med å flytte lagret digital informasjon mellom datamaskiner, systemer eller formater.

Av-anonymisering er en omvendt data mining-teknikk som identifiserer kryptert informasjon på nytt.

Gjeldsstrukturering av svindel er en ulovlig teknikk der et individ eller selskap skjuler eller overfører eiendeler før du innleverer konkurs.

Et mangelbrev er et brev utstedt av SEC som indikerer en betydelig mangel eller unnlatelse i en registrert uttalelse eller prospekt.

Levert på stedet refererer til en ordning der selgeren dekker kostnadene og tar på seg risikoen ved å flytte produktet til kjøperens beliggenhet.

A Denial Of Service Attack (DoS) er et forsettlig cyberattack utført på nettverk, nettsteder og online ressurser for å begrense tilgangen til brukerne.

De novo rettslig vurdering beskriver en anmeldelse av en domstol for anke av en rettsavgjørelse som ble brukt i spørsmål om hvordan loven ble anvendt eller tolket.

Depotinstitusjonsloven fra 1982 er en lov vedtatt av Kongressen for å gjøre sparepenger og låninstitusjoner mer konkurransedyktige.

Deregulering er reduksjon eller eliminering av regjeringsmakt over en bestemt næring, vanligvis vedtatt for å prøve å øke den økonomiske veksten.

Dirks Test er en standard som brukes av SEC for å avgjøre om noen som mottar og handler på innsideinformasjon er skyldige i innsidehandel.

Unnakt er tilbakebetaling av dårlige inntekter som domstolene pålegger ugjerningsmenn. Midler blir utbetalt med renter til de berørte.

Division of Corporation Finance er en filial av SEC med tilsyn med avsløringspraksis fra registrerte firmaer som tilbyr verdipapirer til publikum.

Division of Enforcement er en gren av SEC som er ansvarlig for å samle bevis for mulige brudd på verdipapirretten og anbefale påtale når det er nødvendig.

Division of Investment Management, en avdeling med SEC, regulerer investeringsstyringsindustrien for å beskytte detaljister.

Lov om reform og forbrukerbeskyttelse på Dodd-Frank Wall Street er en serie føderale forskrifter vedtatt i et forsøk på å forhindre en fremtidig finanskrise.

Trekk for innenlandske produksjonsaktiviteter var ment å tilby skattelettelser for bedrifter som produserer varene sine eller jobber i USA

Dobbelt dypping er når en megler legger inn bestilte produkter på en avgiftsbasert konto og dermed uetisk tjener penger fra begge kilder.

Et dobbelt banksystem er et banksystem der statsbanker og nasjonale banker er chartret og overvåkes på forskjellige nivåer.

Duress er handlingen om å bruke makt, falsk fengsel, tvang, trusler eller psykologisk press for å tvinge noen til å handle i strid med deres interesser.

Employee Benefits Security Administration (EBSA) fører tilsyn med og håndhever bestemmelser i Employee Retirement Income Security Act of 1974 (ERISA).

Elektroniske blåark gir informasjon til regulatorer om handelsaktivitet som navn på en verdipapir og størrelsen på transaksjonen.

Embezzlement er en form for svindel der en person eller enhet med vilje misbruker eiendeler til personlig bruk.

Emerging Banking Act 0f 1933 var et lovforslag som ble vedtatt for å gjenopprette investorens tillit og stabilisere bankene i kjølvannet av den store depresjonen.

Emergency Economic Stabilization Act (EESA) fra 2008 ble vedtatt av Kongressen for å hjelpe til med å reparere skadene fra finanskrisen 2007-2008.

Kryptering er et middel for å sikre digital dato ved hjelp av en algoritme og en nøkkel.

Ansettelsesloven fra 1946 ble lovgivning pålagt den amerikanske regjeringen å opprettholde et høyt sysselsettingsnivå for arbeidskraft og prisstabilitet.

Enronomics var en uredelig regnskapsteknikk som ble brukt av kriminelle ledere på langdøde Enron Inc. som innebar å skjule tap i datterselskaper.

Environmental Protection Agency (EPA) er et byrå i USAs føderale regjering som har som oppgave å beskytte menneskers og miljømessige helse.

En avtale om reduksjon av utslippskjøp (ERPA) er et juridisk dokument som registrerer avtalen mellom parter som kjøper og selger karbonkreditt.

Valutakontroller er statlige begrensninger som er pålagt kjøp og / eller salg av valutaer.

En fritatt transaksjon er en type verdipapirtransaksjon der en virksomhet ikke trenger å registrere registreringer til noen regulerende instanser.

Expunge er å eliminere en formell kundeklager inngitt mot en verdipapirmegler fra FINRAs offentlige poster.

Utpressing er urettmessig bruk av faktisk eller truet makt, vold eller trusler for å skaffe penger eller eiendommer fra en person eller enhet.

En tilretteleggende betaling er en økonomisk betaling som kan utgjøre bestikkelse og utføres med den hensikt å fremskynde en administrativ prosess.

Fair Funds for Investors er en bestemmelse som ble introdusert i 2002, i henhold til Sarbanes-Oxley Act § 308 (a).

Fair Labor Standards Act (FLSA) er en amerikansk lov som er ment å beskytte arbeidstakere mot visse urettferdige lønnsrutiner eller arbeidsforskrifter.

Family and Medical Permloven Act (FMLA) er en arbeidslov som krever større arbeidsgivere å gi ansatte ubetalt permisjon for alvorlige familiehelsespørsmål.

Federal Communications Commission er et uavhengig amerikansk myndighetsorgan som fører tilsyn med mellomstatlige og internasjonale kommunikasjoner.