Hva er Division of Investment Management
Division of Investment Management er en filial av US Securities and Exchange Commission (SEC) med tilsyn med investeringsfond, profesjonelle fondsforvaltere, verdipapirforskningsanalytikere og investeringsrådgivere.
Breaking Down Division of Investment Management
Division Investment Management opptrer under myndighet av føderale verdipapirlover som Investment Company Act fra 1940 og Investment Advisers Act fra 1940. En hoved bekymring for divisjonen er å beskytte detaljhandelsinvestorer mot svindel og misbruk fra investeringsbransjen. Som sådan overvåker divisjonen registrering, avsløringer og annonsering av verdipapirfond, børshandlede fond, variable forsikringsprodukter og investeringsrådgivere. Et sekundært anliggende er å hjelpe fagfolk i industrien når de prøver å overholde noen ganger komplekse og tøffende forskrifter.
Divisjonen for investeringsforvaltning regulerte holdingselskaper i offentlig virksomhet under myndighet av inntil loven ble opphevet ved vedtakelsen av energipolitikkloven fra 2005, hvoretter overførte mer bruksregulering til Federal Energy Regulatory Commission (FERC).
Kontorer for Divisjon av investeringsforvaltning
Fire hovedkontorer utfører divisjonens firelengde oppdrag om veiledning, avsløring, styring og analyse.
Chief Counsel's Office (CCO) tolker først og fremst føderale verdipapirlover som er relevante for investeringsstyringsbransjen. Den gir ut tolkende brev og vurderer dispensasjonsforespørsler fra investeringsselskaper. CCO gir også individualiserte tolkende råd til investeringsfagfolk som søker å operere innenfor rammene av føderal lov. Klager på potensielle brudd på føderale verdipapirlover eller divisjonspolitikker går gjennom CCO.
Disclaiming Review and Accounting Office (DRAO) gjennomgår investeringer og varierende forsikringsinnleveringer som registreringserklæringer, regnskap og fullmaktserklæringer. DRAO's jobber mer direkte med investeringsselskaper og rådgivere for å overholde offentliggjøring og regnskapsprinsipper i føderale verdipapirlover. I 2018 publiserte DRAO et nytt nettsted som holder alle avsløringsreferanser og nødvendige skjemaer på ett sted for å forenkle prosessen for både investeringsselskaper og detaljinvestorer. Sider på nettstedet inkluderer fondets utlevering på et øyeblikk, bokførings- og avsløringsinformasjon (ADI) og referansemateriell om avsløring.
Rulemaking Office vurderer nye og endrede regler og skjemaer knyttet til føderale verdipapirlover og på vegne av SEC. Kontoret har ansvaret for å utarbeide vitnemål fra Kongressen og legge til rette for henvendelser fra Kongressen etter hvert som behovet oppstår.
Analytics-kontoret overvåker skift i investeringsadministrasjonsbransjen, og gir Divisjon av investeringer nåværende, nøyaktige data å basere sine handlinger på. Analytics-kontoret gjør sine risikoanalyser og prognoser offentlig tilgjengelig.
