Hva er SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i fordelaktig eierskap?
SEC-skjema 4: Erklæring om endring i fordelaktig eierskap er et dokument som må arkiveres til verdipapirutvalget (SEC) når det skjer vesentlig endring i eierandelene til selskapets innsidere. Innersider består av styremedlemmer og ledere i selskapet, samt eventuelle aksjonærer, som eier 10% eller mer av selskapets utestående aksje. Skjemaene spør om den rapporterende personens forhold til selskapet og om kjøp og salg av slike aksjepapirer.
Innlevering av skjema 4 gjelder seksjoner 16 (a) og 23 (a) i verdipapirutvekslingsloven av 1934, samt seksjonene 30 (h) og 38 i investeringsselskapsloven av 1940. Offentliggjøring av informasjon som kreves på skjema 4 er obligatorisk og blir offentlig post ved arkivering.
Viktige takeaways
- Skjema 4 må arkiveres til verdipapirkommisjonen når det skjer vesentlig endring i eierandelene til bedriftsinnsidere. Hvis en part unnlater å avsløre nødvendig informasjon på et skjema 4, kan sivile eller kriminelle handlinger resultere. Det må innlegges innen to virkedager som starter fra slutten av dagen den vesentlige transaksjonen skjedde.
Hvem kan arkivere SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap?
Dette to-siders dokumentet dekker alle kjøp og salg ordrer på det åpne markedet, samt utøvelse av selskapets aksjeopsjoner. Skjema 4 må være arkivert av et selskap når det er en endring i eierandelene til bedriftsinnsidere. Denne innleveringen er relatert til skjema 3 og skjema 5, som også dekker endringer i selskapets innsider. SEC er i stand til å bruke informasjonen i henvisning av en sak til andre myndigheter og selvregulerende organisasjoner (SROs). Hvis en part ikke unnlater å avsløre den nødvendige informasjonen på skjema 4, kan sivile eller kriminelle handlinger føre til.
SEC har kapasitet til å bruke informasjon som er avslørt på skjema 4 i etterforskning eller rettssaker som involverer føderale verdipapirlover, i tillegg til andre sivile, kriminelle eller lovgivningsmessige vedtekter eller bestemmelser.
Hvordan arkivere SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap
Generelt må en part arkivere skjema 4 elektronisk via kommisjonens system for elektronisk analyse av data og innhenting av data (EDGAR). Unntak kan oppstå under motgang. Det er obligatorisk innen to virkedager fra slutten av dagen den vesentlige transaksjonen skjedde.
Praktisk eksempel på SEC-skjema 4
I desember 2017 leverte sjef for administrativ og intern operasjon for det offentlige selskapet TiVo (ticker: TIVO) skjema 4 som individ. Skjemaet avslørte den fysiske adressen til TiVo i San Jose, CA, datoen for transaksjonen for vanlige aksjer, transaksjonskode, beløp og pris på transaksjoner som er gjennomført, og mengden verdipapirer som er fordelaktig eid etter transaksjonen.
Skjemaer relatert til SEC-skjema 4
Flere andre former er avgjørende for å opprettholde åpenhet og registrere handlingene til offentlige selskapsledere, offiserer og styremedlemmer. Disse inkluderer årsrapporten 10-K, kvartalsvis 10-Q, S-1 og S-1A ved offentliggjøring, 8-K for uplanlagte materielle hendelser eller endringer i selskapet, og andre.
Last ned SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i fordelaktig eierskap
Her er en lenke til et nedlastbart SEC-skjema 4: Erklæring om endringer i gunstig eierskap.
