Hva er den nordamerikanske verdipapiradministratorforeningen (NASAA)
The North American Securities Administrators Association (NASAA) er en organisasjon av verdipapirregulatorer som har som mål å beskytte investorer mot svindel. Grunnlagt i 1919 i Kansas, og dets medlemskap av 67 verdipapiradministratorer fra hele Nord-Amerika arbeider for å beskytte kunder av investeringsrådgivning eller verdipapirer som en del av et komplementært reguleringssystem som fungerer på føderalt, statlig / provinsielt og industrielt nivå.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
NASAA søker å hjelpe investorer med å identifisere og unngå svindel ved å utdanne publikum, etterforske brudd på statlig og provinsiell lov og arkivere fullbyrdingstiltak. Dets medlemskap består av regulatorer som kan utnevnes, ansettes for karrierefokuserte stillinger, eller under jurisdiksjonen til deres staters generaladvokater. De er "ansvarlige for lisensiering av verdipapirforetak og investeringsfagfolk, for eksempel meglerforhandlere og investeringsrådgivere, registrering av visse verdipapirtilbud, gjennomgang av finansielle tilbud fra små selskaper, revisjon av salgspraksis på avdelingskontorer og journalføring, fremme investorutdanning og viktigst av alt, håndheve statlige verdipapirlovgivninger, "ifølge NASAA. I tillegg til å beskytte investorer, kan noen statlige regulatorer hjelpe små bedrifter med å skaffe penger og holde seg i henhold til verdipapirlovene. Noen regulatorer kan jobbe i en avdeling som også regulerer forsikring eller bank. NASAAs medlemskap består av verdipapirregulatorer fra alle 50 amerikanske stater, District of Columbia, Puerto Rico, De amerikanske jomfruøyene, Canada og Mexico.
NASAAs nettsted inneholder en rekke investorer og profesjonelle ressurser, inkludert et svindelsenter som viser de beste investorfeller, en svindelbevisst-quiz, svindelrøde flagg, hvordan du kontakter en lokal verdipapirregulator og hvordan du kan undersøke en megler eller investeringsrådgiver.
Nordamerikanske verdipapiradministratorers forening: nøkkelaktiviteter
NASAA-medlemmer jobber i regjeringen for å beskytte investorer og sikre integriteten til verdipapirindustrien på følgende måter:
- Lisensiering av aksjemeglere, investeringsrådgiverfirmaer (de som forvalter mindre enn $ 100 millioner i eiendeler), og verdipapirforetak som driver virksomhet i staten. Registrere visse verdipapirer som tilbys til statenes investorer. Undersøk investorklager og potensielle tilfeller av investeringssvindel Å håndheve statlige verdipapirlover ved bøtelegge, straffe, sørge for tilbakebetaling til investorer, rettsforfølgelse av kriminelle i hvit krage og innføre rettslig bindende adferdsmidler designet for å rette på spesifikke problemer. Undersøke megler- og investeringsrådgiverfirmaer for å sikre samsvar med verdipapirlover og vedlikehold av nøyaktige poster over kundekontoer. tilbud som ikke er unntatt fra statlig lovgivning. Utdanne investorer om deres rettigheter og gi verktøyene og kunnskapen de trenger for å ta informerte økonomiske avgjørelser. Tiltalende passering av sterke, fornuftige og konsistente lover og forskrifter for statspapirer.
NASAA administrerer også undersøkelser i serie 63, 65 og 66, som lisenser finansierer fagfolk til å fungere som en agent. I de fleste stater er Series 63 et krav for verdipapiragenter.
