Hva er SEC Form BD
SEC Form BD er skjemaet som må fylles ut og sendes til US Securities and Exchange Commission (SEC) for å søke om registrering som meglerforhandler i USA. Skjemaet krever at det søkende selskapet avslører bakgrunnsinformasjon, inkludert styringspolitikk som dirigerer firmaet, navnene på ledere og generelle partnere, informasjon om etterfølger og eventuell gjeldende rettsforhandlinger eller tidligere sikkerhetsbrudd. Bestemmelsene som krever at alle verdipapirmeglere skal være registrert hos SEC, er dekket under § 15 i verdipapirutvekslingsloven av 1934.
Breaking Down SEC skjema BD
SEC-skjema BD ("enhetlig søknad om megler-forhandlerregistrering") brukes av megler-forhandlere for å registrere seg i SEC, selvregulerende organisasjoner (SRO) og jurisdiksjoner. Megler-forhandlere må arkivere skjema BD gjennom det sentrale registreringsdepartementets (CRD) -system, som drives av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Skjema BD er et av seks forskjellige enhetlige registreringsskjemaer som brukes til å arkivere informasjon elektronisk med FINRAs Web CRD®. Når søkeren innleverer CRD for første gang, kreves det fullstendig papirskjema BD. I tillegg kan noen jurisdiksjoner kreve en egen papirarkivering av skjema BD. Søkeren bør kontakte den aktuelle jurisdiksjonen (e) for spesifikke arkiveringskrav.
Web CRD® er det sentrale lisens- og registreringssystemet som brukes av den amerikanske verdipapirindustrien og dens regulatorer. CRD inneholder registreringspostene til meglerforhandlerfirmaer og deres tilknyttede personer, inkludert deres kvalifikasjons-, ansettelses- og avsløringshistorie. Det letter også behandlingen av skjemainnleveringer, innleveringer av fingeravtrykk, kvalifikasjonseksamen og etterutdanning. Web CRD® er et sikkert system som bare firmaer og regulatorer som har fått tilgang av FINRA kan bruke.
