Kriminalitet og svindel

Fullmaktsmateriell leveres til aksjonærene før årsmøter for å avsløre viktig informasjon og gi dem en sjanse til å stemme om grunnleggende spørsmål.

Fullmaktserklæring er et dokument SEC krever at selskaper skal gi til aksjonærer inkludert informasjon de trenger for å ta informerte beslutninger på aksjonærmøter.

Lov om reform av private verdipapirerett - PSLRA - er lovverk vedtatt av Kongressen i 1995 for å hindre useriøse eller uberettigede verdipapirsøksmål.

Pump-and-dump er en ordning som prøver å øke prisen på en aksje gjennom anbefalinger basert på falske, misvisende eller sterkt overdrevne utsagn.

En pyramideordning er en ulovlig investeringssvindel basert på et hierarkisk oppsett som betaler medlemmene høyere opp i strukturen med midler fra nye medlemmer.

En kvalifisert profesjonell kapitalforvalter er en registrert investeringsrådgiver som hjelper institusjoner som pensjonsfond med å investere.

En investor blir kalt en kvalifisert institusjonell kjøper (QIB) hvis de antas å kreve mindre myndighetsbeskyttelse enn usofistiserte investorer.

En avhørt dokumentundersøkelse er et grundig blikk på et dokument som blir avhørt i tilfelle svindel, forfalskning osv.

Racketeering refererer vanligvis til forbrytelser begått gjennom utpressing eller tvang. Begrepet er typisk assosiert med organisert kriminalitet.

Ransomware er en cyber-utpressingstaktikk som bruker ondsinnet programvare for å holde en brukers datasystem som gisler inntil løsepenger er betalt.

Rimelighetsstandarden har flere anvendelser innen finans som forholder seg til å kreve forventninger til en part anses som rimelige.

Reclamation er retten til å kreve tilbake eiendom i tilfelle manglende betaling, svindel eller andre uregelmessigheter.

Redlining er en uetisk praksis som setter tjenester (økonomiske og ellers) utenfor rekkevidde for innbyggere i visse områder basert på rase eller etnisitet.

Forordning SHO er en SEC-forskrift som oppdaterer retningslinjer som styrer kortsalgspraksis.

Et regulert marked er et marked som statlige organer, eller, mindre vanlig, industri eller arbeidsgrupper, utøver et nivå av tilsyn og kontroll.

Registrering er prosessen der et selskap innleverer nødvendige dokumenter til SEC for et offentlig tilbud og / eller prosessen der verdipapirmeglere og forhandlere har lovlig rett til å selge verdipapirer.

Forordning EE er en regel fastsatt av det amerikanske sentralbankstyret.

Forordning Z er en forskrift fra det amerikanske sentralbankstyret som implementerte sannhetsutlånsloven og innførte nye beskyttelse for forbrukslånere.

Forskrift A er et unntak fra registreringskravene som er mandat i verdipapirloven, som gjelder små offentlige tilbud av verdipapirer.

Forskrift B skisserer reglene som långivere må overholde når de innhenter og behandler kredittinformasjon.

Forordning D (Reg D) er en forskrift som gjør det mulig for mindre selskaper å selge verdipapirer uten å registrere seg i Securities and Exchange Commission.

Regulering NMS er et sett med regler som ser ut til å forbedre de amerikanske børsene gjennom rettferdighet i prisgjennomføring.

Forskrift E skisserer regler for elektroniske pengeoverføringer, gir retningslinjer for utstedere og selgere av debetkort og beskytter forbrukere.

Regulering Fair Disclosure er en regel for å forhindre selektiv avsløring av offentlige selskaper til markedsførere og visse aksjonærer.

Forordning K er en forskrift satt av Federal Reserve, og gir styring på den internasjonale bankfronten.

Forordning T, eller Reg T, regulerer kontantkontoer og mengden kreditt som meglerforhandlere kan utvide til investorer for kjøp av verdipapirer.

Forordning W er en Federal Reserve System-forskrift som begrenser visse transaksjoner mellom banker og deres tilknyttede selskaper.

Pensjon av verdipapirer er kansellering av aksjer eller obligasjoner fordi utsteder har kjøpt dem tilbake eller forfallstidspunktet er nådd.

Rio Trade er slang for en transaksjon i et finansmarked som er gjort i et desperat forsøk på å gjenvinne tidligere tap.

En useriøs handelsmann handler uvøren og uavhengig av andre, vanligvis til skade for både klienter og institusjon som ansetter den næringsdrivende.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) er en global forening som setter kvalifikasjoner og standarder innen land, eiendom og konstruksjon.

Regel 10b - 18 er en SEC-regel som beskytter selskaper og tilknyttede kjøpere ved å tilby en trygg havn når de kjøper tilbake selskapets aksjer.

For å adressere verdipapirsvindel gjennom manipulerende praksis ble regel 10b-5 opprettet under verdipapirutvekslingsloven av 1934.

The Rules of Fair Practice er en adferdskode for amerikanske meglerforhandlere som krever lojalitet til og rettferdig omgang med kunder.

Regel 10b5-1 er en regel etablert av SEC som lar innsidere av børsnoterte selskaper sette opp en handelsplan for å selge aksjer de eier.

Regel 10b-6 i Securities and Exchange Commission (SEC) forbyr kjøp av aksjer av en utsteder når aksjen ikke har fullført distribusjon.

SEC regel 144A endrer et to-årig krav til holdeperiode på private plasserte verdipapirer for å tillate kvalifiserte institusjonelle kjøpere å handle.

Regel 144 er en SEC-regel som setter vilkårene under hvilke begrensede, uregistrerte og kontrollverdipapirer kan selges.

En S-8 arkivering er en lovregistrering som kreves når selskaper planlegger å utstede egenkapital som aksjer eller opsjoner til sine ansatte eller ansatte.

En S-3 arkivering er en forenklet registreringsprosess som brukes av selskaper som har oppfylt rettidige krav til arkivering.