Kriminalitet og svindel

SEC-skjema 424B3 er prospektskjemaet som Securities and Exchange Commission (SEC) -firmaet må arkivere, med informasjon om informasjonen som resulterte i en betydelig endring fra tidligere levert informasjon.

SEC-skjema 19b-4 er et skjema som brukes til å informere SEC om en foreslått regelendring av en selvregulerende organisasjon eller SRO.

SEC Form 424B4 er prospektskjemaet som et selskap må arkivere for å avsløre informasjon de refererer til i SEC Forms 424B1 og 424B3.

SEC-skjema 424B5 er prospektskjemaet som selskapene må arkivere for å avsløre informasjon som er referert til i skjemaene 424B2 og 424B3.

SEC-skjema 425 er prospektskjemaet som selskaper må arkivere for å avsløre informasjon angående virksomhetssammenslutninger.

SEC Form 485A24E er en registreringserklæring for separate kontoer.

SEC Form 485A24F er en registreringserklæring for separate kontoer som tilbys av ledelsesinvesteringsselskaper.

SEC Form CB er arkivert av alle som deltar i anbudstilbud og rettighetstilbud til utenlandske firmaer med mindre enn 10% av sine verdipapirer som er av amerikanske personer.

SEC Form 497 er et dokument som investeringsselskapene må bruke for å sende inn sitt definitive materiale i SEC \ 's EDGAR arkiveringssystem.

SEC Form 40-F er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) av selskaper hjemmehørende i Canada med verdipapirer registrert i USA

SEC-skjema 8-A er en av de grunnleggende skjemaene SEC krever for verdipapirregistreringer.

A Securities and Exchange Commission (SEC) arkivering som kreves av selskaper som ønsker å utstede visse klasser av verdipapirer - inkludert fremtidige kjøpsrettigheter.

SEC Form ADV brukes av investeringsrådgivere for å registrere seg hos SEC og statlige verdipapirmyndigheter, og må utleveres til klienter.

SEC-skjema ADV-W er et skjema som brukes for å trekke registrering som registrert investeringsrådgiver hos SEC.

SEC Form ATS-R er en nødvendig kvartalsvis oppdatering arkivering til Securities and Exchange Commission ved alternative handelssystemer.

SEC Form ADV-E er en sertifisering av klientfordeler, både kontanter og verdipapirer, som eies av en registrert investeringsrådgiver, ofte brukt av regnskapsførere.

SEC Form ARS er hoveddokumentet som offentlige selskaper bruker for å rapportere gjeldende status for sin økonomiske tilstand, etterfulgt av et årlig generalforsamling.

SEC-skjema BD må sendes til US Securities and Exchange Commission (SEC) når du registrerer deg som megler-forhandler i USA.

Et skjema som verdipapirmegler-forhandlere må sende til Securities and Exchange Commission (SEC) for å avslutte status som en registrert megler.

SEC Form DFAN14A er en innlevering som er gjort hos Securities and Exchange Commission for ikke-ledelsesfullmektige anmodninger som ikke støttes av selskapet.

SEC Form DEFM14A er et skjema som er registrert hos SEC av en registrant når det kreves en aksjeeieravstemning i et spørsmål knyttet til en fusjon eller erverv.

SEC-skjema N-17d-1 er et skjema som er arkivert hos SEC av et lite investeringsselskap (SBIC) og av en bank som er tilknyttet SBIC.

SEC Form F-10 er en innlevering hos Securities and Exchange Commission som kreves av børsnoterte kanadiske utenlandske private utstedere som registrerer verdipapirer.

SEC Form 10-12B er en innlevering som kreves av Securities and Exchange Commission (SEC) når et offentlig selskap utsteder en ny aksje gjennom en spin-off.

SEC Form N-18f-1 er en innlevering hos SEC som gir visse fondselskaper muligheten til å gjøre kontantinnløsninger.

SEC-skjema 6-K er et skjema som utenlandske private utstedere av verdipapirer må levere, i henhold til regler i verdipapirutvekslingsloven av 1934.

SEC Form F-4 er en arkivering som Securities and Exchange Commission (SEC) krever for registrering av visse verdipapirer fra utenlandske utstedere.

SEC-skjema F-6 brukes til å registrere aksjer representert av ADR-er utstedt av et depositar mot innskuddet av verdipapirene til en utenlandsk utsteder.

SEC Form F-7 er en innlevering hos SEC som børsnoterte kanadiske utenlandske private utstedere er pålagt å bruke til rettighetstilbud til amerikanske investorer.

SEC Form F-6EF er en innlevering hos SEC, som kreves for utenlandske selskaper som ønsker å ha aksjer i selskapets handel som amerikanske depositarer.

SEC-skjema 8-K12G3 er en innledende arkivering for varsling av verdipapirer til etterfølgende utstedere som anses å registrere i henhold til § 12.

SEC Form F-8 er en innlevering hos SEC av kanadiske utstedere for å registrere verdipapirer som tilbys i virksomhetssammenslutninger, fusjoner og byttetilbud.

SEC Form FN er en innlevering som kreves av utenlandske banker, forsikringsselskaper, holdingselskaper og datterselskaper som ønsker å gi offentlige verdipapirtilbud i USA

SEC Form D er en innlevering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som kreves for noen selskaper som selger verdipapirer i et forskrift (Reg) D-fritak eller med unntaksbestemmelser til § 4 (6).

SEC Form DEF 14A er et skjema som må arkiveres av eller på vegne av en registrant når det kreves en aksjeeierstemme.

SEC-skjema N-14AE er en foreldet innsendingstype for EDGAR, tidligere brukt til registreringsuttalelser i henhold til regel 488.

SEC Form N-17f-2 er en innlevering til SEC som må sendes inn av investeringsselskaper som har forvaring av verdipapirer eller lignende investeringer.

Lukkede investeringsforvaltningsselskaper bruker SEC Form N-2 for å registrere investeringskjøretøyer i Securities Exchange Commission.

SEC-skjema F-3 er påkrevd for registrering av visse verdipapirer av utenlandske utstedere. Her, lær hvorfor \

SEC Form N-6 er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) levert av investeringsforeninger som tilbyr variabel livsforsikringskontrakter.