DEFINISJON av SEC Form ATS-R
SEC Form ATS-R er en nødvendig kvartalsvis oppdatering arkivering til Securities and Exchange Commission ved alternative handelssystemer. SEC Form ATS-R beskriver det alternative handelssystemets kvartalsvise aktiviteter både når det gjelder andel og dollar volum av handler i alle typer verdipapirer. En ATS må arkivere skjemaet innen 30 dager etter kvartalets slutt.
BREAKING NED SEC Form ATS-R
SEC definerer et alternativt handelssystem som "enhver organisasjon, forening, person, gruppe av personer eller systemer (1) som utgjør, vedlikeholder eller gir et marked eller fasiliteter for å samle kjøpere og selgere av verdipapirer eller på annen måte prestere med med hensyn til verdipapirer de funksjonene som vanligvis utføres av en børs i henhold til regel 3b-16 i henhold til børsloven, og (2) som ikke (i) setter regler for adferd fra andre abonnenter enn gjennomføringen av slik tegningers handel på slik organisasjon, forening, person, gruppe personer eller system, eller (ii) disiplinabonnenter annet enn ved utelukkelse fra handel."
På SEC Form ATS-R, må enheten rapportere total transaksjonsenhetsvolum og total transaksjonsdolumvolum for det siste kalenderkvartalet for følgende verdipapirer:
- Børsnoterte aksjer Verdipapirer Nasdaq Nasjonale markedsverdipapirer Noterte opsjonerUnoterte opsjoner Statlige verdipapirer Kommunale verdipapirer Korporative gjeldspapirer Pantelånsrelaterte verdipapirer Andre gjeldsverdipapirer
ATS må også oppgi transaksjonstall for enhets- og dollarvolum for børsnoterte aksjer, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities og Noterte opsjoner i ettertidshandel som finner sted på ATS.
