Hva er SEC Form ADV-E
SEC Form ADV-E inkluderer en sertifisering av klientfordeler, både kontanter og verdipapirer, som eies av en registrert investeringsrådgiver. SEC-skjemaet ADV-E brukes hovedsakelig av regnskapsførere. Den inneholder informasjon om rådgiveren og tilstanden til praksisen sammen med en liste over kundepapirer og beholdninger.
BREAKING NED SEC Skjema ADV-E
SEC-skjema ADV-E kreves av SEC i henhold til Investment Advisers Act fra 1940. Det evalueres av en uavhengig regnskapsfører for nøyaktighet og etterlevelse. Skjemaets endelige formål er å sikre riktig håndtering av klientens eiendeler.
Informasjonen som finnes i et skjema ADV er viktig for alle potensielle og nåværende investorer - akkurat som du ville undersøkt alle viktige økonomiske beslutninger, som å kjøpe et hjem eller en bil grundig.
Deler av SEC Form ADV-E
Mer formelt er Form ADV det enhetlige skjemaet som brukes av investeringsrådgivere for å registrere seg hos både Securities and Exchange Commission (SEC) og statlige verdipapirmyndigheter. Skjemaet består av to deler. Del 1 krever informasjon om investeringsrådgiverens virksomhet, eierskap, klienter, ansatte, forretningsskikk, tilknytning og eventuelle disiplinære hendelser hos rådgiveren eller dens ansatte. Del 1 er organisert i et avkryssingsfelt, utfyllingsformat. SEC gjennomgår informasjonen fra denne delen av skjemaet for å behandle registreringer og administrere dens regulerings- og eksamensprogrammer.
Fra og med 2011 krever del 2 at investeringsrådgivere utarbeider narrative brosjyrer skrevet på vanlig engelsk som inneholder informasjon som de typer rådgivningstjenester som tilbys, rådgiverens avgiftsplan, disiplinær informasjon, interessekonflikter og utdannelses- og forretningsbakgrunn for ledelse og nøkkel rådgiverens personell. Brosjyren er det viktigste avsløringsdokumentet som investeringsrådgivere gir sine kunder.
Investeringsrådgivere er pålagt å levere årlig til klienter et sammendrag av vesentlige endringer i brosjyren og enten levere en fullstendig oppdatert brosjyre eller tilbud om å gi klienten den oppdaterte brosjyren. I tillegg må en investeringsrådgiver levere kundene et brosjyretillegg som gir informasjon om de spesifikke ansatte, som handler på vegne av investeringsrådgiveren, som faktisk gir investeringsrådgivning til klienten.
