Kriminalitet og svindel

SEC Form N-CSR er et skjema som et registrert forvaltningsinvesteringsselskap fyller ut og arkiverer til Securities and Exchange Commission (SEC), etter overføring av årlige og halvårlige rapporter til aksjeeiere.

SEC Form N-SAR er en amerikansk verdipapir og utveksling (SEC) arkivering som er spesifikk for registrerte investeringsforvaltningsselskaper.

SEC Form NSAR-A var en halvårlig innlevering hos SEC som registrerte investeringsforvaltningsselskaper foretar på slutten av de første seks månedene av deres regnskapsår.

SEC Form NT 10-Q er et skjema selskaper som ikke vil være i stand til å sende inn sine kvartalsvise økonomiske resultater innleveringer i tide er påkrevd å arkivere.

SEC-skjema PRE 14A er et skjema som må arkiveres til verdipapirutvalget i saker som krever andelseiere.

SEC Form PRE 14C gir sikkerhetsinnehavere, som har rett til å stemme i saker, visse opplysninger som kreves av SEC Schedule 14A.

SEC Form SB-2 var en innlevering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som kreves for visse små bedrifter.

SEC Form S-6 er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC), som investeringsforeninger bruker for å registrere verdipapirer de utsteder.

SEC Form PRER14A er en innlevering hos SEC som må arkiveres for en registrant når foreløpig fullmaktsmateriell revideres.

SEC Form PRRN14A er en innlevering hos SEC når ikke foreløpig fullmakt til anmodning om fullmakt er revidert og en aksjonærstemme kreves.

SEC Form N-14 er en innlevering hos SEC som kan brukes av alle ledelsesinvesteringsselskaper og forretningsutviklingsselskaper for å registrere visse transaksjoner.

SEC Form PX14A6G er et varsel om fritatt oppfordring som er innlevert til SEC som varsler aksjonærene om at det er unntatt konvensjonelle anmodningsregler.

SEC Form S-11 er en arkivering som brukes til å registrere verdipapirproblemer for eiendomsinvesteringer (REIT).

SEC-skjema N-54C er et skjema utfylt av et investeringsselskap for å trekke det frivillige valget som skal reguleres som et forretningsutviklingsselskap.

SEC Form NQ er et dokument som avslører hele porteføljebeholdningen til registrerte forvaltningsinvesteringsselskaper på halvårlig basis.

SEC-skjemaet N-PX fylles ut av aksjefond for å avsløre stemmeberettigede fullmakter til en sikkerhet som er i fondet. Skjemaet arkiveres hvert år hos SEC for perioden etter 12 måneder som slutter 30. juni.

SEC-skjemaet S-3 er et forenklet sikkerhetsregistreringsskjema som skal brukes av selskaper som har oppfylt tidligere rapporteringskrav. Det blir vanligvis arkivert samtidig med vanlige aksjer eller foretrukne aksjetilbud.

SEC Form S-2 er et skjema fra Securities and Exchange Commission (SEC) som fungerte som en forenklet registrering for tilbudet av nye verdipapirer.

SEC Form S-3D er en innlevering som børsnoterte selskaper sender inn til SEC \ 's EDGAR-system når de kjøper verdipapirer på vegne av aksjonærer.

SEC-skjema S-8 er et registreringsskjema for verdipapirer som tilbys som en del av ytelsesplaner for ansatte.

SEC Form T-3 er en søknad om kvalifisering av en indrykk som må arkiveres til Securities and Exchange Commission (SEC).

SEC Form U-1 er en søknad eller erklæring fra et selskap, til Securities Exchange Commission, om et emisjon eller salg.

SEC-skjema U-3A-2 var et skjema som ble innlevert til SEC for dispensasjon fra Public Utilities Company Holding Act (PUCHA) fra 1935.

SEC-skjema T-1 er erklæring om kvalifisering for en selskapets tillitsmann som må inngis til SEC, for å ivareta obligasjonseiernes rettigheter.

Et sertifikat som oppsummerer leasingavtalene til noen form for bruksanlegg av et potensielt verktøyholdingsselskap. SEC-skjema U-7D inneholder en fordeling av kostnadene for anlegget, samt finansieringsbetingelser og en beskrivelse av selve anlegget.

SEC Form X-17A-5, påkrevd av US Securities and Exchange Commission, rapporterer den økonomiske og driftsmessige helsen til registrerte meglerforhandlere.

SEC MEF-innleveringer er registreringer som gjelder registrering av inntil ytterligere 20% av verdipapirene for et tilbud, i henhold til verdipapirloven § 462 (b).

SEC Form U-5S er en innlevering til Securities and Exchange Commission (SEC) som måtte arkiveres årlig av hvert registrert holdingselskap.

SEC Schedule 13D er en rapport som investorer må arkivere for å varsle SEC om eierskap til mer enn fem prosent av aksjene i et selskap.

En arkiv for SEC POS AM er en som er laget av selskaper som har søkt om registrering hos US Securities and Exchange Commission.

En SEC RW-innlevering foretas av selskaper som ber om å trekke den påvente verdipapirregistreringen formelt.

SEC Schedule 13-E-3 er en plan som et børsnotert selskap eller et tilknyttet selskap må arkivere til Securities and Exchange Commission (SEC) når det selskapet \

Avsnitt 16 er et avsnitt i verdipapirutvekslingsloven av 1934 som beskriver ansvarsforhold for styremedlemmer, offiserer og hovedaksjonærer.

I henhold til paragraf 1202 i den interne inntektsregelen er kapitalgevinster fra utvalgte småbedriftsaksjer ekskludert fra føderal skatt.

Avsnitt 12D-1 og unntakene av denne etter investeringsselskapsloven av 1940 gir regler og grenser for hvordan investeringsfond kan investere i hverandre.

Verdipapirsvindel er en form for kriminalitet som skjuler seg en uredelig ordning for å oppnå økonomi fra investorer.

Sikre elektroniske transaksjoner er tidlige e-handelsprotokoller som ble brukt for å beskytte kredittkortinformasjon online.

Verdipapirloven fra 1933 er et stykke føderalt lovverk som ble vedtatt som et resultat av markedskransen i 1929.

SEC-avkastningen er standardrenteberegningen utviklet av Securities and Exchange Commission (SEC) som gir mulighet for mer rettferdig sammenligning av obligasjonsfond.

SEDAR er et kanadisk elektronisk arkiveringssystem som gjør at børsnoterte selskaper kan rapportere sine verdipapirrelaterte opplysninger for regulatoriske formål.