Hva er SEC Form U-5S?
SEC Form U-5S var en innlevering hos Securities and Exchange Commission (SEC) som måtte sendes inn hvert år av hvert registrert holdbart selskap. Skjemaet måtte inneholde informasjon om morselskapet, alle lovbestemte datterselskaper, antall eide aksjer, andel av stemmekraften og bokført verdi av aksjer, samt sammendrag av anskaffelser, salg, ledere, styremedlemmer, bidrag, kontrakter og regnskap.
SEC brukte denne informasjonen for å overvåke eierandeler, økonomi og drift av det registrerte allmenningsnettverket.
Forstå SEC-skjema U-5S
Form U-5S, også kjent som en "årsrapport", ble påkrevd i henhold til seksjon Fem, regel en av loven om offentlig holdingselskap av 1935. Handlingen i 1935 regulerte holdingselskapene til elektriske og naturgassverktøy. Skjema U-5S krevde spesifikke avsløringer av holdingselskaper i offentlig bruk, inkludert detaljert informasjon om systemselskaper og investeringer samt anskaffelser. Skjema U-5S var forpliktet i tillegg til standardrapportering av 10-Q og 10-K for SEC-registrerte selskaper.
Loven av 1935 ble opphevet 8. august 2005 med vedtakelse av energipolitikkloven fra 2005. Loven fra 2005 var hovedsakelig fokusert på nye skatteinsentiver og lån til offentlig sektor. Det inkluderte ikke bestemmelser for ytterligere U-5S-innleveringer innen offentlig bruk. Som sådan gjorde handlingen fra 2005 Form U-5S foreldet.
Funksjonen til FINRA skjema U-5
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) skjema U-5 er varsel om enhetlig opphør for registrering av verdipapirindustri. Meglerforhandlere, investeringsrådgivere og utstedere av verdipapirer bruker skjema U-5 for å rapportere oppsigelse og fast adskillelse av en person i de aktuelle jurisdiksjoner eller med en tidligere selvregulerende organisasjon (SRO).
En tidligere arbeidsgiver må registrere skjema U-5 hos FINRA når en registrert representant forlater et sponsorfirma av en eller annen grunn. Skjemaet må arkiveres innen 30 dager etter separasjon. Filere må svare på alle spørsmål og sende inn all ønsket informasjon, med mindre annet er gitt i de spesifikke instruksjonene for hvert element i skjemaet U-5. Skjemaet arkiveres vanligvis gjennom FINRAs Web CRD.
Det er tre typer skjema U-5-er som kan arkiveres. Datoen for innlevering av U-5 kan være viktig fordi det begynner det to år lange vinduet for vedlikehold av registrering som en representant har tilgjengelig hvis de ikke umiddelbart begynner å jobbe med et annet firma. Når den er arkivert, kan informasjon som sendes inn med skjemaet U-5 bli gjenstand for bakgrunnssjekking og visning av FINRA, SEC og andre interesserte.
3 typer skjema U-5-arkiver
- Full: Hvis en person blir sagt opp, må arbeidsgiver fylle ut skjema U-5 for en full oppsigelse. Arbeidsgiveren må fylle ut del tre, velge ja under full oppsigelse og oppgi grunnen for oppsigelse. Delvis: En delvis avslutning avslutter den registrerte representantens forhold til utvalgte SROer eller i utvalgte jurisdiksjoner. Arbeidsgiveren må fylle ut seksjon fem i skjema U-5, som inkluderer seksjon 5A: SRO delvis terminering og seksjon 5B: Jurisdiksjon delvis terminering. Endring: Et endringsskjema U-5 kan arkiveres for å gjøre oppdateringer til et opprinnelig arkivert skjema. Avsnitt som kan endres inkluderer utlevering, oppsigelsesdato, årsaken til oppsigelse og informasjon om bolig.
Deler av skjema U-5
- Generell informasjonTidlig boligadresse Full oppsigelse Dato avsluttet Kampoppsigelse Avsluttet firmaoppsigelse OffentliggjøringsspørsmålSignaturOpplysningssider
