Hva er SEC-skjema U-1
En søknad eller erklæring fra et selskap, til verdipapirer og utvekslingskommisjonen, om utstedelse eller salg av verdipapirer, erverv eller salg av eiendeler. Skjema U-1 var tidligere kjent som Uniform Application to Register Securities, som nå er foreldet.
BREAKING NED SEC Skjema U-1
Skjema U-1 var en del av pakken som må sendes til SEC som en del av Small Corporate Offering Registration (SCOR), som ble vedtatt i april 1989. SCOR-skjemaet ble designet for bruk av selskaper som ønsket å skaffe kapital gjennom et offentlig tilbud av verdipapirer som var unntatt fra registrering hos SEC, i henhold til visse forskrifter.
I tillegg til skjema U-1, inkluderte andre dokumenter som måtte sendes inn i en registreringssøknad: to eksemplarer av prospektet, alle utstillinger arkivert hos SEC, og gjeldende arkiveringsgebyr. Utstederen måtte inngi et eget skjema U-1 i hver stat der den ønsket å selge verdipapirer, med angivelse av antall verdipapirer som var registrert i denne staten.
Blue Sky Laws
Form U-1 er en komponent i Blue Sky Laws som beskytter investorer. Blue Sky Laws er statlige forskrifter som er etablert som beskyttelse for investorer mot verdipapirsvindel. Lovene, som kan variere avhengig av stat, krever typisk at selgere av nye utgaver skal registrere tilbudene sine og gi økonomiske detaljer. Dette gjør at investorer kan basere sine vurderinger på verifiserbar informasjon.
Begrepet sies å ha sin opprinnelse på begynnelsen av 1900-tallet da en høyesterettsdomstol erklærte sitt ønske om å beskytte investorer fra spekulative virksomheter som hadde "like mye verdi som en blå blå himmel." I årene frem til 1929-krasjet i aksjer var det tilfeller av selskaper som ga høye, uberettigede løfter om større fortjeneste.
Skjema U-1 krever følgende informasjon: Navn og adresse på Utsteder og hovedkontor i staten; samlet tilbud av aksjer og kurs; den maksimale provisjonen som skal belastes; liste over stater der det foreslås å tilby verdipapirene for salg til publikum; liste over eventuelle stater som har nektet å godkjenne salg av verdipapirene til publikum; gi en kopi av registreringsoppgaven og to kopier av prospektet; levere forsikringsavtalen, gi en kopi av alt reklamemateriell som skal brukes i forbindelse med tilbudet; gi en signert kopi av uttalelse fra advokat innlevert med registreringserklæring i henhold til verdipapirloven av 1933.
