Hva er SEC Form N-PX?
SEC-skjemaet N-PX fylles ut av verdipapirfond og andre registrerte forvaltningsinvesteringsselskaper for å avsløre prosedyrer for fullmaktsstemmer. Dette beskriver investorer hvordan fond stemmer fullmakter knyttet til forskjellige verdipapirer de har. Skjemaet arkiveres hvert år hos Securities and Exchange Commission (SEC) for perioden etter 12 måneder som slutter 30. juni.
SEC krever midler til å arkivere skjemaet N-PX senest 31. august hvert år. Siden denne informasjonen er tilgjengelig for allmennheten, kan investorer finne informasjon om fullmakt for et aksjefond i SECs proprietære EDGAR-database. Her kan du også finne et verdipapirfonds halv- og årsrapport til aksjonærene, registreringsoppgave og andre SEC-innleveringer.
SEC-skjema N-PX forklart
Kravene til arkivering av SEC-skjema N-PX dekkes i henhold til paragraf 30 i investeringsselskapsloven av 1940, og §§ 13 og 15 (d) i verdipapirutvekslingsloven av 1934, som krever at investeringsselskaper og stiftelser skal inngi halvårlige og årlige rapporter med SEC og aksjonærer.
Enkeltpersoner skal alltid ha tilgang til et registrert investeringsselskaps fullmektigavstemning, enten ved å få tilgang til eller be om informasjonen direkte fra selskapet eller gjennom SECs nettsted. Mange selskaper gjør informasjonen tilgjengelig online under "Investor Relations", eller ved å oppgi et avgiftsfritt nummer for personer som ønsker å be om en kopi per post.
I henhold til føderal lov er selskaper pålagt å fremlegge fullmektigavstemmingsoppgavene, gratis, innen tre dager etter mottak av en forespørsel. Investorer kan finne ut hvordan et verdipapirfond gir fullmektigavstemmingsprotokollen gjennom den årlige eller halvårsrapporten til aksjonæren og uttalelse om tilleggsinformasjon.
Informasjon avslørt i SEC-skjema N-PX
Et aksjefond må spesifisere spesifikk informasjon på SEC-skjemaet N-PX for forhold relatert til verdipapirer i fondet. Dette skjer bare under aksjonærmøter og når fondet har stemmerett. Noe av informasjonen som finnes i skjemaet N-PX inkluderer navnet på utstederen av porteføljesikkerheten, utvekslings ticker-symbolet, Committee on Uniform Security Identification Procedures (CUSIP) nummer, aksjonærens møtedato og en kort oversikt over problemene opp for avstemning, blant annet vesentlig informasjon. Enda viktigere er det at fond som investerer i stemmeberettigede verdipapirer, må offentliggjøre resultatet av avstemningen. Fondet kan stemme ned forslaget, avstå, holde tilbake for valg av styremedlemmer, samt velge for eller imot ledelse.
