Kriminalitet og svindel

Selvhåndtering er når en fiduciary handler i deres beste interesse i en transaksjon i stedet for til beste for sine klienter.

En sekesteret konto er en innskuddskonto som blir beslaglagt gjennom rettslige skritt eller rettsavgjørelse.

Serien 63 er en verdipapirundersøkelse og lisens som gir rett til å anmode om bestillinger for enhver type sikkerhet i en bestemt stat.

I verdipapirindustrien er oppgjørsperioden tiden mellom handelsdatoen - når en ordre på et verdipapir utføres og oppgjørsdatoen - når handelen er endelig.

Et skyggebanksystem refererer til de uregulerte finansielle formidlere som letter kredittopprettelse i det globale finansielle systemet.

En delbarhetsbestemmelse sier at betingelsene i en kontrakt er uavhengige av hverandre.

Hylleregistrering er en forskrift som et selskap kan fremkalle for å overholde amerikanske SEC-registreringskrav.

Kort og forvrengt refererer til en ulovlig praksis som involverer investorer som kortslår en aksje og deretter sprer rykter i et forsøk på å få ned prisen.

Sherman Antitrust Act er landemerke fra USAs lovgivning fra 1890 som forbudt tillit - monopol og kartell - for å øke den økonomiske konkurransekraften.

Kortsalgsregelen var en Securities and Exchange Commission (SEC) handelsregulering som begrenset at short salg av aksjer ble plassert på en nedtur i markedsprisen på aksjene.

Securities Investor Protection Corporation fører tilsyn med avvikling av meglerforhandlere som går konkurs og deretter returnerer eiendeler til kundene.

Sir Allen Stanford er en tidligere bankmann som er dømt for verdipapirsvindel på over 8 milliarder dollar.

Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), nå kalt FINRA, var navnet på et organ som kombinerte reguleringsenhetene til NASD og NYSE.

Small Business Job Protection Act of 1996 er lovverk som økte minstelønnen, forenklede pensjonsregler og skatter for små bedrifter.

En røykepistol er noe som fungerer som udiskutabel bevis eller bevis, spesielt for en forbrytelse.

Sosialteknikk er handlingen for å utnytte menneskelige svakheter for å få tilgang til informasjon og beskyttede systemer.

"Smurf" er en samlebetegnelse for en hvitvasker, som prøver å unngå gransking fra offentlige etater ved å bryte opp en transaksjon som involverer et stort beløp i mindre transaksjoner under rapporteringsterskelen.

Myke dollar refererer til når en megling gir en investeringssjef visse fordeler i bytte for å gjøre høye kommisjoner gjennom selskapet.

Agenter Medallion Program for verdipapiroverføringer er et bekreftelsessystem for å garantere individuelle signaturer brukt på verdipapirer som krever overføring.

Stare decisis er en juridisk doktrine som pålegger domstolene å følge historiske saker når de avgjør en lignende sak.

En statsadministrator er myndighetsorganet eller tjenestemannen som fører tilsyn med og håndhever forskrifter på statlig nivå om verdipapirtransaksjoner.

Svindelen er et juridisk konsept som bestemmer at visse typer kontrakter må utføres skriftlig for å være gyldige.

Stop Trade on Congressional Knowledge Act, eller \

Et supply chain-angrep er et cyberattack som forsøker å påføre et selskap skade ved å utnytte sårbarheter i dets forsyningskjedenettverk.

SAR er et verktøy gitt etter bankhemmelighetsloven for å overvåke mistenkelige aktiviteter som ikke vanligvis er flagget under andre rapporter.

Taft-Hartley Act er en føderal lov fra 1947 som forbyr visse praksiser og krever offentliggjøring av økonomiske og politiske aktiviteter fra fagforeninger.

Taping-regelen krever spesiell overvåking av FINRA-registrerte personer med en urolig historie og firmaer som ansetter slike personer i stort antall.

Telekommunikasjonsforbrukerbeskyttelsesloven av 1991 (TCPA) er en amerikansk lov som ble opprettet som svar på forbrukernes bekymring over telemarketing.

Tredjepartsverifisering er når en ekstern organisasjon brukes til å gjennomgå og bekrefte kundens informasjon og intensjoner for å sikre nøyaktighet.

Tied selling er ulovlig praksis hos et selskap som leverer et produkt eller en tjeneste under forutsetning av at en kunde kjøper noe annet produkt eller tjeneste.

The Truth in Lending Act (TILA) er en føderal lov som ble vedtatt i 1968 for å beskytte forbrukerne i deres omgang med långivere og kreditorer.

Tipping er handlingen for å gi vesentlig ikke-offentlig informasjon om et børsnotert selskap til en person som ikke er autorisert til å ha informasjonen.

Generelt sett faller alle krav som oppstår i sivile domstoler, med unntak av avtaletvister, under erstatningsretten.

TRACE er et program som gjør det mulig å rapportere over-the-counter transaksjoner for kvalifiserte rentepapirer.

Diskantskader er erstatning tilkjent av en domstol til en rådende saksøker som er tre ganger den faktiske eller kompenserende skade.

Tunneling er en ulovlig forretningspraksis der en majoritetsaksjonær eller insider på høyt nivå leder selskapets eiendeler til seg selv for personlig gevinst.

To-faktor autentisering (2FA) er et andre lag med sikkerhet, i tillegg til et passord, for tilgang til en konto eller et system.

Binding er en ofte ulovlig ordning der forbrukeren for å kjøpe ett produkt må kjøpe et annet produkt som eksisterer i et eget marked.

Ultra vires-handlinger er handlinger som utføres utenfor rammen av den juridiske myndighet som er skissert for et aksjeselskap.

Den underjordiske økonomien beskriver ulovlige økonomiske transaksjoner som ikke oppfyller myndighetens rapporteringskrav.