Hva er SEC Form FN
SEC Form FN er en arkivering som kreves av utenlandske banker, forsikringsselskaper, holdingselskaper og datterselskaper som ønsker å gi offentlige verdipapirtilbud i USA. Skjemaet er i henhold til Securities and Exchange Commission (SEC) et varsel om utnevnelse av en agent for tjenester fra visse utenlandske institusjoner. Kort sagt, SEC Form FN, det er et krav fra utenlandske finansielle tjenester-relaterte selskaper som en del av et verdipapirtilbud. Det er en del av F-serien med SEC-innleveringer som gjelder utenlandske selskaper som tilbyr tilbud i USA. Fra og med 2002 må SEC Form FN arkiveres elektronisk.
Breaking Down SEC Form FN
SEC Form FN er mer formelt kjent som "utnevnelse av agent for service av prosessen av utenlandske banker og utenlandske forsikringsselskaper og visse av deres holdingselskaper og finansierer datterselskaper som tilbyr offentlige tilbud av verdipapirer i USA." Form FN kan også være kjent som "utnevnelse av agent for utveksling av utenlandske banker og utenlandske forsikringsselskaper under verdipapirloven av 1933." Denne handlingen, ofte referert til som "sannheten i verdipapirerettighetsloven", krever at disse registreringsskjemaene, som inneholder viktige fakta, arkiveres for å avsløre viktig informasjon ved registrering av et selskaps verdipapirer. Dette hjelper SEC til å oppnå lovens mål: at investorer kan motta betydelig informasjon om tilbudte verdipapirer og for å forhindre svindel ved salg av de tilbudte verdipapirene.
SEC Form FN vs. Form FX
Hvis den utenlandske utstederen allerede har innlevert et SEC-skjema FX, er det unntatt fra å måtte sende inn dette skjemaet under verdipapirloven fra 1933. Skjemaer FN og FX brukes begge til å utpeke en amerikansk agent for service av prosessen. Utstedere er også fritatt fra å måtte inngi skjema FN hvis de utsteder gjeldspapirer eller foretrukne aksjer som ikke stemmer.
SEC Form FN Krav og struktur
Ifølge SEC gjelder skjema FN for tre typer hvis filere:
- En utenlandsk utsteder som er en utenlandsk bank eller et utenlandsk forsikringsselskap unntatt fra definisjonen av et investeringsselskap etter regel 3a-6 i henhold til Investment Company Act of 1940 ("1940 Act"); En utenlandsk utsteder som er et finansielt datterselskap av en utenlandsk bank eller utenlandsk forsikringsselskap, slik disse vilkårene er definert i regel 3a-6 etter 1940-loven, hvis et slikt finansieringsdatterselskap unntas fra definisjonen av investeringsselskap ved regel 3a-5 etter 1940-loven; eller en utenlandsk utsteder som er unntatt fra definisjonen av investeringsselskap etter regel 3a-1 etter 1940-loven fordi noen eller alle de majoritetsseide datterselskapene er utenlandske banker eller utenlandske forsikringsselskaper unntatt fra definisjonen av investeringsselskap etter regel 3a-6 etter loven fra 1940.
SEC gir en Form FN-mal, som er gyldig til 31. mai 2021. Seks eksemplarer av Form FN må arkiveres til SEC, hvorav den ene må signeres manuelt. Antatt tidsbelastning for innlevering av en skjema FN er en time. Den inneholder navnet på arkiveren, enten arkiveringen er original eller en endring, registrantens navn, formtype, filnummer (hvis kjent), som sendte inn skjemaet og datoen som er lagt inn, blant annet informasjon.
