Hva er SEC Form ADV-W
SEC-skjemaet ADV-W er et skjema som brukes for å trekke registrering som registrert investeringsrådgiver hos SEC. Dette skjemaet har flere tidsplaner som må fylles ut med rådgiverens kontaktinformasjon, nåværende virksomhet og status for klientell. Det kreves også en erklæring om økonomisk tilstand, sammen med en beskrivelse av bøker og poster.
BREAKING NED SEC Form ADV-W
SEC-skjema ADV-W sendes inn når en RIA ikke lenger ønsker å opprettholde sin aktive lisens til å praktisere som investeringsrådgiver. Det brukes også hvis rådgiveren bytter fra føderal til statlig registrering. Men rådgivere som fortsetter det siste handlingsforløpet, trenger ikke å fylle ut seksjoner 1E til åtte av skjemaet. Andre former relatert til denne innleveringen inkluderer skjema ADV-R og ADV-S.
Informasjon som kreves på skjema ADV-W
En RIA som ønsker å avregistrere seg med SEC, må gi all følgende informasjon på skjemaet ADV-W og dets tidsplaner:
- Navn, CRD-nummer og annen identifiserende informasjonStatus for rådgivende virksomhet, inkludert datoen han eller hun opphørte med å gjøre forretninger, og årsaken til hans eller hennes tilbaketrekning fra virksomheten. Penger skyldte klienter. Varetekt på klientens eiendeler Rådgivningskontrakter, inkludert om de er tildelt og til hvem Dommer og panterett mot RIASoppgave om økonomisk tilstand Bøker og poster, inkludert identifiserende informasjon om personer som vil føre kopier av bøkene og postene, og plasseringen av nevnte bøker og poster Signatur av RIAAl tilleggsinformasjon
Ofte vil en RIA søke hjelp fra advokaten hans for å fylle ut og arkivere skjemaet ADV-W. Skjema ADV-W kan brukes til å trekke tilbake en RIAs SEC-registrering i alle stater og jurisdiksjoner hvor han eller hun driver virksomhet, eller i bare noen av dem; sistnevnte er kjent som en delvis arkivering.
Registreringskrav for registrering etter arkiveringsskjema ADV-W
Når skjema ADV-W er arkivert, vil den avregistrerte rådgiveren ha behov for å opprettholde alle hans eller hennes poster og bøker i en periode, vanligvis omtrent tre til fem år etter arkivering. Den nøyaktige tiden avhenger av tilstanden som rådgiveren ble registrert i.
