Kriminalitet og svindel

SEC har alltid bedrevet innsidehandel som et sentralt element i sin virksomhet. Her er noen av de mest bemerkelsesverdige sakene gjennom årene.

En IPO-bindingstid er en avtalefestet begrensning som forhindrer innsidere å selge aksjen i en periode etter at selskapet ble offentlig.

Forstå de skadelige effektene av hvitvasking av penger på bedrifter så vel som anti-hvitvaskingstiltak bedrifter kan bruke for å beskytte mot hvitvasking.

Lær om metodene som kriminelle bruker når de ønsker å hvitvaske penger. Det brukes mange forskjellige metoder, og de er ofte lagdelte.

Lær om hvordan finanssektoren påvirkes av myndighetsregulering og de forskjellige typer forskrifter som påvirker bransjen.

Regnskapssvindel er forsettlig manipulering av regnskap for å skape en fasade på selskapets økonomiske helse.

Les om de omfattende forskriftene som er lagt til investeringsbanker i USA, som starter med Glass-Steagall Act og inkludert Dodd-Frank Act.

Finn ut hvordan Financial Action Task Force og International Monetary Fund jobber for å løse problemene med hvitvasking av penger på globalt nivå.

Lær hvordan et hovedagent-problem ofte fører til moralske farer i sammenheng med at en agent og rektor har forskjellige ønskede resultater i en avtale.

Finn ut hvordan kapitalforvaltningsbransjen er regulert og hvordan disse forskriftene passer innenfor det bredere omfanget av regulering av finansnæringen.

Lær om Basel III-regler og hvordan de påvirker investorer i banksektoren. De har gjort bankene mindre prosykliske, og tvunget dem til å skaffe kapital.

Lær hvilke rettigheter alle vanlige aksjonærer har, og forstå hvilke virkemidler som kan tas hvis disse rettighetene krenkes av det utstedende selskapet.

Forstå hva det vil si å være en fiduciær, når fiduciary plikter oppstår. Lær noen vanlige eksempler på fiduciær plikt i praksis.

Hovedforskjellen mellom Det internasjonale pengefondet (IMF) og Verdensbanken ligger i deres respektive formål og funksjoner. IMF fører tilsyn med verdens monetære systems stabilitet, mens Verdensbankens mål er å redusere fattigdom.

En pump- og dump-svindel er den ulovlige handlingen til noen som reklamerer for en aksje de har og selger når aksjekursen har steget etter en økning i interesse.

Etterspørselen etter utenlandske investeringer i amerikanske aksjer er ikke stor. Oppdag hvilke barrierer som finnes i å eie verdipapirer, og hvordan du kan overvinne dem.

Når Securities and Exchange Commission (SEC) håndhever en sivil handling, er det en god sjanse for at det blir ilagt en slags bot.

Som svar på utbredt bedrageri og mislykkethet vedtok Kongressen Sarbane-Oxley Act fra 2002, som innførte nye regler for selskapsopplysninger, styring, revisjon, rapportering og risikostyring.

Minimumsgraden for likviditetsdekning bankene må ha i henhold til Basel III-standardene innfases med 70% i 2016 og øker til 100% innen 2019.

Lær om hvordan Volcker-regelen forbyr banker å delta i visse aktiviteter, for eksempel proprietær handel og å ha eierandeler i hedgefond.

Lær hva som kreves av offentlige og amerikanske selskaper i USA sammenlignet med private selskaper angående offentlig rapportering.

Les om de store føderale svarene på finanskrisen i 2008, for eksempel loven om reform av Dodd-Frank Wall Street og Troubled Asset Relief Program.

Oppdag det spesifikke ansvaret til noen av de store reguleringsbyråene som fører tilsyn med finansinstitusjoner og markeder i USA.

Oppdag de forskjellige kravene som et selskap må oppfylle for å bli anerkjent og omsatt som et allmennaksjeselskap.

Pro bono, eller pro bono publico, betyr for allmennheten på latin; den brukes mest når profesjonell tjenesteyting ytes på frivillig basis.

Før verdipapirer, som aksjer, obligasjoner og sedler, kan tilbys for salg til allmennheten, må de først være registrert i Securities and Exchange Commission (SEC).

Dobbeltdypping oppstår når en megler får betalt to ganger for den samme transaksjonen. Det anses som uetisk og vil medføre tunge bøter.

Rusnak holdt tapene sine skjult ved å bruke opsjoner og en høyere valutakontrakt.

Pyramid- og Ponzi-ordninger har mange egenskaper som brukes til å bedragere investorer ved å akseptere kapital som vil bli brukt til egen vinning, ikke investorenes.

En plan 13D er viktig fordi den gir investorer nyttig informasjon om alt en investor kan ønske å vite.

Endringer i gjennomsnittlig prisnivå på mer enn 200 varer og tjenester i amerikansk økonomi brukes til å bestemme forbrukerprisindeksen (CPI).

Lær hva som skjer når et selskap registrerer kapittel 7 eller 11 konkurs og virkningene på egenkapitalen.

Lær forholdene som krever at hedgefondrådgivere skal registrere seg hos den amerikanske verdipapir- og børskommisjonen.

En mindreårig person kan ha en meglerkonto med eget navn knyttet til den, men en forelder eller verge må være involvert i den.

Oppdag hvordan Securities and Exchange Commission (SEC) er forskjellig fra Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

En foreslått regel kan hjelpe arbeidstakere som ikke har tilgang til arbeidsgiveravgitte pensjonsplaner, med unntak av pensjon gjennom flere arbeidsgiverplaner.

Bust-out er en type svindel som tar sikte på å maksimere et anskaffet kort uten intensjon om å betale regningen.

Cyberkriminalitet øker blant amerikanske bedrifter, og det koster dem dyrt.

Høyprofilerte fall av konsernsjefer er ikke et nytt fenomen. Her er fem av de mest offentlige og uredelige konsernsjefens etiske feil.

Sett deg inn i bedriftsspionens verden.