Hva er serien 14
Serie 14 er en eksamen og sertifisering for fagpersoner som søker å bli lisensierte overholdelsesansvarlige for medlemsbedrifter. Alle som søker arbeid som leder for overholdelse av ansvar eller som vil lede mer enn 10 overholdelsesansvarlige i USA, må fullføre eksamenen. Serien 14 er mer formelt kjent som Compliance Official Qualification Examination (CO).
Breaking Down Series 14
I henhold til Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), som administrerer testen, serier 14, vurderer kompetansen til en offisiell kandidat til å oppfylle kravene på inngangsnivå for å utføre jobben sin som en compliance compliance. Eksamen måler graden som hver kandidat, som vil føre tilsyn med 10 eller flere personer som er engasjert i overholdelsesaktiviteter eller har ansvar for den overordnede daglige etterlevelsesaktiviteten til firmaet, har kunnskapen som er nødvendig for å utføre stillingsansvaret. " Serien 14 ble opprettet av NYSE-forordningen. Dens formål er å "kodifisere, tydeliggjøre og gi spesifisitet til overholdelsesforpliktelser."
Serie 14 Temaer og ansvar
Serie 14 Eksamenstemaer inkluderer de forskjellige bransjens reguleringsbyråer, tilsyn med salgs- og kundekontoer, driften av både primær- og sekundærhandelsmarkeder og økonomisk ansvar for FINRA og NYSE-medlemsbedrifter.
Serien 14 er en omfattende og vanskelig eksamen i retning av serie 7 for generelle verdipapirmeglere. Overholdelsesansvarlige er ansvarlige for å sørge for at firmaer overholder regelverket som holder kundekontoer trygt, ansatte har god status hos tilsynsmyndigheter, og ellers følger reglene som holder dørene til virksomheten åpne.
Serie 14 Eksamenstruktur
Eksamen består av 110 scorede spørsmål fordelt på ni kategorier. Tre timer er gitt for gjennomføring. En poengsum på 70% eller bedre kreves for bestått. Serien 14 har ingen forutgående eksamen og koster $ 350. For mer informasjon, se FINRAs informasjonsside for serie 14 - Overensstemmelsesoffisiell eksamen (CO).
- Avsnitt 1: Tilsynsbyråer (3 spørsmål) Avsnitt 2: Markeder og operasjoner (20 spørsmål) Avsnitt 3: Meglerforhandleroperasjoner (10 spørsmål) Avsnitt 4: Kredittregulering / kapitalkrav (7 spørsmål) Avsnitt 5: Generell tilsyn (20 spørsmål)) Avsnitt 6: Investeringsbankvirksomhet (15 spørsmål) Avsnitt 7: Registrering (9 spørsmål) Avsnitt 8: Salgspraksis-kunde- / ansattes kontoer (16 spørsmål) Avsnitt 9: Salgspraksis-anmodninger (10 spørsmål)
For mer informasjon, se FINRAs innholdsoversikt for serie 14 / Compliance Official Qualification Examination, som utdyper testseksjonene og gir eksempler på spørsmål.
