Fremskritt innen teknologi og mangfold hjelper finansrådgivere med å finne nye vekstmuligheter, ifølge årets LPL Focus 2019-konferanse. Fra mer inkluderende rekrutteringsprogrammer til forbedret blygenerering, har rådgivere bedre muligheter enn noen gang til å få kontakt med potensielle kunder, tjene penger på virksomheten og hjelpe klienter med å nå sine mål.
Mer mangfold tilsvarer nye muligheter
Focus 2019 erkjente behovet for mer inkluderende forretningspraksis på tvers av finansielle tjenester, og fremhevet viktigheten av å få til rådgivere fra et bredere spekter av bakgrunner og lage talentinnsamlingsprogrammer designet spesielt med mangfold i tankene. Konferansen inneholdt også breakout-økter med sikte på å dele beste praksis for mangfoldig rekruttering og autentisk forbindelse med afroamerikanske, latinamerikanske, LHBT- og kvinnelige investorer.
"Vi har muligheten og ansvaret til å være agenter for positiv endring i bransjen vår, " sier Kathleen Zemaitis, seniordirektør, LPL Financial Advisor Diversity and Inclusion. "Vi håper å styrke rådgiverne våre i arbeidet de gjør, og hjelper flere investorer med å få tilgang til objektiv økonomisk rådgivning fra en pålitelig rådgiver." For å støtte denne innsatsen videre, introduserte LPL en serie verktøy som er utviklet for å hjelpe rådgivere med å nå nye markeder. Det ga også nettverksmuligheter for rådgivere fra forskjellige grupper sammen med medlemmer av LPL-ledergruppen.
Forbedrede teknologiske løsninger øker resultatene
Med PWC som rapporterer at fremveksten av fintech-selskaper omformer finansnæringsbransjen og plasserer opptil 22% av tradisjonell kapitalforvaltning og formuesforvaltning i fare i 2020, la Fokus 2019 vekt på at å ta i bruk nye digitale løsninger kan forbedre kommunikasjonen og tilby flere muligheter for vekst. Winnie Sun, medgründer og administrerende direktør i Sun Group Wealth Partners, fremhevet potensialet i sosiale medier for å utvide rådgivernes rekkevidde og komme i kontakt med potensielle kunder på en mer direkte måte som hovedtaler for en generasjonsøkt om ledende generasjon.
Denne ledegenerasjonstrenden var en av flere teknologinspirerte løsninger som ble vist frem under konferansen. Andre fokuserte på å øke effektiviteten og minimere tiden brukt på ikke-essensielle oppgaver. Med LPL-rapportering om at rådgivere bruker mer enn 40% av tiden sin på administrative oppgaver, kan det å bruke løsninger som SEC og FINRA-kompatible tekstverktøy frigjøre tid til å forfølge nye forretningsmuligheter.
For å forklare at disse løsningene kunne "forvandle hvordan de bruker tid", understreket LPLs konsernsjef Dan Arnold behovet for å effektivisere rådgiverens arbeidsflyt gjennom løsninger som LPLs ClientWorks-plattform. Disse løsningene kan utforme for å hjelpe rådgivere med å åpne nye kontoer med 30% færre obligatoriske felt. Dette kan redusere tiden som kreves for nye kunder.
Enklere inntektsgenerering hjelper rådgivere å lykkes
Teknologi er også med på å forenkle prosessen med å anskaffe annen praksis, og tilbyr ytterligere vekstmuligheter i prosessen. Med skattereform og forretningsfokusert reguleringspraksis som fører til økt interesse for fusjoner og oppkjøp de siste årene, kan ende-til-ende-løsninger som de som tilbys av LPL gjøre det enklere å bevege seg gjennom alle trinn i M & A-prosessen inkludert verdsettelse og avtale om strukturering.
"Vi ønsker å kunne ta så mye arbeid og kompleksitet som mulig av rådgiverenes plater, slik at de kan holde fokus på kjernevirksomheten, " sier Greg Cornick, konserndirektør for økonomi og økonomi og leder av Advisor Financial Solutions.. I tillegg til å hjelpe med oppkjøp, tilbyr LPL også en portefølje av inntektsgenereringsløsninger, inkludert tilgang til kapital og ressurser for å hjelpe rådgivere med å tjene penger på virksomheten sin i tilfelle en ikke planlagt exit.
Fokus 2019 understreket viktigheten av å kombinere teknologifokuserte løsninger med et økt engasjement for mangfold, og la vekt på hvordan rådgivere kan utnytte teknologi og inkludering for å skape vekst for seg selv og sine kunder.
