Hva er FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck er et gratis, online verktøy som hjelper enkeltpersoner til å forske meglere, meglerfirmaer, investeringsrådgiverfirmaer og rådgivere. Ved å besøke BrokerCheck kan investorer se en rekke informasjoner som kan være nyttige i valg og valg av en individuell finansiell rådgiver eller et megler / meglerfirma, for eksempel beskrivelser, tilbudte tjenester, legitimasjon, sanksjoner, registreringer og mer. BrokerCheck tilbys og administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), den største ikke-statlige verdipapirforetaksregulatoren i USA. Dataene og informasjonen som er tilgjengelig i BrokerCheck kommer hovedsakelig fra to kilder: Central Registration Depository (CRD), verdipapirindustrien online registrerings- og lisensdatabase, gir megler- og meglerinformasjon, mens informasjon om investeringsrådgiverfirmaer og representanter kommer fra Verdipapirene og Exchange Commission's Investment Advisor Registration Depository (IARD) database.
Å bryte ned FINRA BrokerCheck
Gitt bredden av datakildene, inneholder FINRA BrokerCheck (meglercheck.finra.org) informasjon om omtrent 700 000 meglere / meglere og rådgivere / rådgiverfirmaer, samt tusenvis av tidligere registrerte. FINRA BrokerCheck er også et forklaringsverktøy som viser hvordan du bruker og administrerer informasjonen som gis riktig. Med FINRA BrokerCheck kan en investor finne et firmas historie, lære om eventuelle indiskresjoner og finne og identifisere populære valg blant investorer.
FINRA BrokerCheck: tilgjengelig informasjon
Når det gjelder meglere som for øyeblikket er registrert hos FINRA, en nasjonal verdipapirbørs, eller som har blitt registrert en gang i løpet av de siste 10 årene, gir FINRA BrokerCheck:
- En rapportoppsummering av en megler og deres legitimasjonBrokerkvalifikasjoner, for eksempel nåværende registreringer eller lisenser, inkludert eksamener som de har bestått Registrering og ansettelseshistorie som inkluderer en liste over verdipapirforetak en megler er registrert eller tidligere var registrert, samt en ansettelseshistorie som går 10 år tilbake (både i og utenfor bransjen). Opplysninger om kriminell, lovgivende, sivilrettslig eller kundeklageaktivitet
For meglerfirmaer tilbyr BrokerCheck:
- En rapportoppsummering av et firma og dets bakgrunn En fast profil som beskriver et firmas opprinnelse, dets ledelse og hvem som eier det En fast historie med anskaffelser, fusjoner eller navneendringer. En virksomhetsseksjon som inkluderer lisenser og registreringer, hva slags virksomhet det driver med, adn enhver annen operasjonell avsløring En avsløringsdel som inneholder informasjon om voldgiftspriser, disiplinære begivenheter og økonomiske forhold på posten (både tidligere og verserende).
BrokerCheck inneholder ikke informasjon som ikke er blitt gitt til CRD-systemet, noe personlig eller konfidensiell informasjon (personnummer eller boligadresser), samt fornøyde dommer eller panterett. For mer informasjon, se FINRA BrokerCheck informasjonsside og vanlige spørsmål.
FiINRA BrokerCheck Andre ressurser
I tillegg til BrokerCheck, bør personer som vurderer å ansette megler eller investeringsrådgiver søke ressursene til sine statlige verdipapirregulatorer, som også fører tilsyn med og kan kreve registrering av meglere eller rådgivere. FINRA tilbyr også to tilleggsdatabaser: FINRA Arbitration Awards Online og FINRA Disciplinary Actions Online.
