Hva er en hodehandler
En hovedhandler er leder for en handelsvirksomhet, ansvarlig for stillingene, risikoen og til slutt, lønnsomheten til den virksomheten. I et registrert verdipapirfirma overvåker hovedhandleren alle handelsmenn og annet personell innenfor hans eller hennes ansvarsområde og kan også handle selv. Mest bemerkelsesverdig er hovedhandleren tiltalt for å sikre forskriftsmessig og intern overholdelse av alle ansatte som er en del av handelsoperasjonen (dvs. ikke bare handelsmenn). En hovedhandler kan også bli referert til som et "handelsleder."
Breaking Down Head Trader
Enhver hovedhandler i en verdipapirvirksomhet med tilsyns- og / eller godkjenningsansvar må være en registrert hovedstol, noe som betyr at de må ha alle grunnleggende verdipapirlisenser og ha en av følgende sertifiseringer:
- Serie 4: Registrerte opsjoner Principal Exam (OP) Serie 9 og 10: General Securities Sales Supervisor ExaminationSeries 23: General Securities Principal Exam - Sales Supervisor (GP) Series 24: General Securities Principal Exam (GP) Series 51: Municipal Fund Securities Limited Principal ExaminationSeries 53: Municipal Securities Principal Examination (MP)
De nøyaktige hovedprøvene som kreves avhenger av omfanget av hovedhandlerens ansvar. I mindre firmaer kan det bare være en eller to hodehandlere, men i store firmaer er det ofte mange hodehandlere, hver med ansvar for et bestemt marked. Hovedhandleren for kommunale verdipapirer, for eksempel, ville minst ha en serie 53-lisens. Ulike lisenser gjelder for futures og råvarehandel. En registrert opsjonssjef, for eksempel, vil ha en serie 4-lisens.
Head Trader Jobbbeskrivelse
I mange miljøer, for eksempel formuesforvaltningsselskaper eller pengeforvaltere, kan en hodehandler rapportere til en sjefsinvesteringssjef og en sjef som er en driftssjef og vil ha en nøkkelrolle i å oppfylle og gjennomføre individuelle handelsforespørsler. Hovedhandlere kan også være ansvarlig for å opprette og opprettholde forhold til eksterne meglere og depotmottakere. En hovedhandler bør være blant de mest kunnskapsrike personene hos et firma når det gjelder markedene og handelsarkitekturen / miljøet. Noen spesifikke ansvarsoppgaver for hodehandler kan omfatte:
- Håndtere handler fra begynnelse til etter-handelsanalyse, inkludert byggefag, analyse før utførelse av handel, utførelse og oppgjør. Sikre overholdelse av forskrifter og at beste utførelsesretningslinjer overholdes. Utforme handelsarkitektur, handelspolitikk og prosedyrer, samt meglerevaluering og trading journalføring. Støtte porteføljeforvaltere med rebalansering og aktivaallokeringsoppgaver.
Hovedhandler Job Evolution
Ettersom raskt skiftende regelverk endrer det daglige ansvaret til hovedhandlere, har deres rolle blitt flyttet fra aktiv handel og mot mer en etterlevelses- og tilsynsrolle. Spesielt i Europa skifter MiFID II-regelverket lederes daglige prioriteringer bort fra handel og mot markedsstruktur og reguleringsendringer i stedet for å følge med på hva markedene gjør. Selv om det å være en erfaren handelsekspert er avgjørende for å bli en hovedhandler, kan rollen nå gi rom for bare en liten mengde tid å faktisk handle med verdipapirer.
