Hva er Canadas reguleringsorganisasjon for investeringsindustri (IIROC)?
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en organisasjon som fører tilsyn med investeringsforhandlere, meglere og handelsaktiviteter i gjelds- og aksjemarkeder i Canada - og beskytter investorer.
Forståelse av investeringsindustriens reguleringsorganisasjon i Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisasjon, og tilsvarer Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA Etablert i 2008, og har som mål å opprettholde rettferdige og ordnede markeder og regulere alle verdipapirer -relatert handel i landet - inkludert investeringsrelatert salgsaktivitet fra meglere, agenter og finansielle rådgivere.
IIROC opererer under anerkjennelsesordrer fra de provinsielle og territorielle verdipapirkommisjonene som utgjør de kanadiske verdipapiradministratorene (CSA). Den har kvasi-dommerfullmakt til å sette og håndheve lover i de kanadiske verdipapir- og handelsmarkedene - og kan ilegge bøter, suspensjoner og andre disiplinære tiltak mot kriminelle firmaer, meglere og rådgivere.
IIROC regulerte selskaper deltar også i det kanadiske investorbeskyttelsesfondet (CIPF) som beskytter enkeltinvestorer i tilfelle et verdipapirforetak skulle gå konkurs. Som forutsatt i bransjeavtalen mellom CIPF og IIROC, anbefaler IIROC en bransjedirektør for nominasjon til CIPF-styret.
Hva Canadas reguleringsorganisasjon for investeringsindustri gjør
- Skriver regler som setter høye standarder for regulering og investering, og håndhever dem. Skjermer alle investeringsrådgivere ansatt av IIROC-regulerte firmaer for å sikre at de er av god karakter, er opplært og har fullført alle nødvendige utdanningskurs, bakgrunnssjekker og programmer.Utfører økonomiske samsvarsevalueringer og stiller minimumskapitalkrav for å sikre at firmaer har tilstrekkelig kapital. Utfører omsetningsevalueringsevalueringer for å sjekke handelsforetakenes prosedyrer. Gjennomgangene vurderer om prosedyrer ved skrivebord er i samsvar med Universal Market Integrity Rules (UMIR) og gjeldende provinsielle verdipapirlov. Gjennomfører markedsovervåking og analyse av handel for å sikre at handel utføres i samsvar med UMIR og gjeldende provinsiell verdipapirlov. Undersøker mulige forhandler eller markedsplass misforhold fra forhandlerfirmaene, godkjente personer og andre markedsdeltakere og kan anlegge disiplinærbehandling som kan føre til straff inkludert bøter, suspensjoner og permanent forbud eller oppsigelse for enkeltpersoner og firmaer.
