Hva er en registrert rektor?
En registrert hovedstol er en lisensiert verdipapirhandler som også har fullmakt til å føre tilsyn med drifts-, compliance-, handels- og salgspersonell. For å bli en registrert rektor, må enkeltpersoner ha relevante grunnleggende verdipapirlisenser, samt en ekstra generell verdipapirhovedlisens (serie 24) for tilleggsansvaret.
Registrert rektor forklart
I tilknytning til et meglerfirma, vil en registrert rektor føre tilsyn med salgs- og handelsfunksjonene, føre tilsyn med et verdipapirforetaks forskriftskrav eller dens samlede virksomhet. Tillatte aktiviteter inkluderer handel, markedsføring, tegning og annonsering (salgs- og reklamelitteratur må godkjennes av en rektor før bruk). Personer som er involvert i investeringsbank kan også bli pålagt å være registrerte rektorer. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), så vel som andre regulerende organer, krever at enkeltpersoner må bestå serie 24-eksamen (på toppen av de vanlige eksamenene som kreves for meglerforhandlere, for eksempel serie 7) før de kan bli registrert rektor. De som ønsker å være Registrerte Opsjonsprinsipper (ROP), må bestå FINRA-serie 4-eksamen.
Registrerte hovedansvar
Privilegiene utvidet til registrerte rektorer har et betydelig ansvar, selv til det juridiske ansvaret i tilfelle feil og ugjerninger. Noen av tilleggsansvarene inkluderer rettidig og nøyaktig innlevering hos statlige og føderale etater, samt selvregulerende organisasjoner (SRO), opprettholde minimum netto kapital for firmaet eller filialen, betale behandlingsgebyr og sørge for at ansattes lisenser er passende og strøm.
Registrert rektor: Serien 24
Som nevnt, må bestått FINRA-serie 24-eksamen, også kjent som General Securities Principal Qualification Examen (GP), være en registrert rektor. Eksamen består av 160 spørsmål (hvorav 10 er uscorert og tilfeldig plassert gjennom hele testen) og kandidater får 3 timer og 45 minutter til å fullføre den. En poengsum på 70% kreves for å bestå. Eksamen dekker fem hovedjobbfunksjoner:
- Funksjon 1: Tilsyn med registrering av megler-forhandler- og personalledelsesaktiviteter (9 spørsmål) Funksjon 2: Tilsyn med generell megler-forhandleraktivitet (45 spørsmål) Funksjon 3: Tilsyn med detaljhandel og institusjonelle kunderelaterte aktiviteter (32 spørsmål) Funksjon 4: Tilsyn med handel og markedsføringsaktiviteter (32 spørsmål) Funksjon 5: Tilsyn med investeringsbank og forskning (32 spørsmål)
Registrerte hovedkandidater må bestå en av følgende eksamener for å kunne gå i serie 24: serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; Serie 57; Serie 62; Serie 79; Serie 82. (I tilfelle av Serie 57 vil kandidaten motta Trader Principal (TP) -betegnelsen i stedet for General Rektor ved bestått Series 24).
