Hva er den nasjonale registreringsdatabasen?
National Registration Database (NRD) er en kanadisk database som ble lansert i 2003 for å erstatte det opprinnelige papirskjema-systemet. Det lar sikkerhetsforhandlere og investeringsrådgivere arkivere registreringsskjemaer elektronisk.
Forståelse av den nasjonale registreringsdatabasen (NRD)
NRD øker effektiviteten til innlevering og deling av informasjon mellom provinsielle sikkerhetsregulatorer. Eksempler på ting som må arkiveres inkluderer endring i informasjonen til et medlemsfirma og oppsigelse av en investeringsrådgiver.
Et individ eller selskap som handler eller tegner verdipapirer, eller gir investeringsrådgivning, må registrere seg årlig hos en eller flere provinsielle verdipapirregulatorer. Målet er å beskytte investeringspublikummet ved å sikre at bare kvalifiserte og anerkjente individer og firmaer har lisenser. NRD ble initiert av kanadiske verdipapiradministratorer (CSA) og Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC). CSA er sammensatt av verdipapirregulatorer fra hver provins og territorium.
På CSAs nettsted kan investorer søke etter et selskap eller en person for å sjekke om de er registrert før de investerer. NRD har to nettsteder; NRDs informasjonsnettsted, som inneholder informasjon for publikum, og den nasjonale registreringsdatabasen for bruk av autoriserte representanter.
Hvorfor NRD ble dannet
Verdipapirregulatorer anerkjente at registreringsprosessen kunne forbedres drastisk ved å innføre et elektronisk system som vil erstatte det eksisterende papirbaserte systemet. Et nasjonalt nettbasert registreringssystem kan hjelpe CSA til å oppnå sine langsiktige mål om å lette reguleringsbyrden for deltakere i kapitalmarkedet og harmonisere verdipapirreguleringer på tvers av jurisdiksjoner.
En studie bestilt av CSA i 2001 estimerte den samlede økonomiske fordelen av NRD for den kanadiske finanssektoren industrien vil være $ 85 millioner over en femårsperiode.
Forventet fordel av NRD
Studien fant også at de fleste gevinstene ville bli realisert som et resultat av effektivitetsgevinster. For eksempel vil registreringsprosessen gi kontantfordeler til firmaer, lavere arbeidskraftskostnader og spare tid. Store firmaer håpet å oppnå over 50% av de anslåtte fordelene med 85 millioner dollar, og små firmaer håpet å få fordeler per registrant i større grad enn store firmaer. Små firmaer forventet fordeler som tilsvarer $ 2200 per registrant sammenlignet med $ 264 for hver store firmaregistrant.
Registrering hos NRD
For å registrere seg hos NRD, må firmaer betale et gebyr når de opprinnelig registrerer seg. Bedrifter og enkeltpersoner må også betale et gebyr hvis de registrerer seg i en ekstra jurisdiksjon eller ønsker å aktivere registrering på nytt. Avgiften er $ 75 for hvert skjema 33-109F4, som må sendes inn for hver enkelt person eller firma som søker registrering og $ 20, 50 for hvert skjema 33-109F4, som må sendes inn for hver enkelt som søker om registrering i hver tilleggs jurisdiksjon.
