- 20+ år i finansservicebransjen Tidligere seniorkonsulent i John Hancock
Erfaring
Marc L. Ross har over 20 års erfaring med finansielle tjenester. Hans bakgrunn inkluderer kvalifisert plandesign, salg og implementering, rådgivning om investeringer og styreverv i forskning og etterlevelse av investeringssjef fra tredjepart.
Marc var tidligere senior compliance-konsulent hos John Hancock fra 2013 til 2017 og compliance director og registrert rektor ved New England Financial fra 2007 til 2013. Mens han var hos New England Financial, ledet han pågående innsatser for verdipapirer og forsikringer for et generelt byrå på cirka 75 representanter; han var også en del av internrevisjonsfunksjonen.
Han har erfaring med å gjennomgå handler, gjennomføre samsvarsgjennomgang, evaluere egnethet, sikre produsenters tilfredshet med krav til grunnutdanning og løpende utdanning og implementere og følge tilsynsprogrammer for visse representanter.
utdanning
Marc har en BA i russisk fra Brandeis University og en MA i slavisk språkvitenskap fra Yale. Han er sertifisert CFA, CFP og CLU.
