Hva er sperret periode?
Blokkert periode refererer til en periode der en investors verdipapirer er forhindret i å få tilgang. En sperret periode kan settes i verk hvis en investor har brukt sikkerhet som sikkerhet, da den hindrer investoren i å bruke den samme sikkerheten som sikkerhet eller fra å selge verdipapiret. Det kan også referere til en periode der en investor ikke kan få tilgang til kontofond.
Forståelse av sperret periode
Blokkerte perioder betegner perioder hvor en investor ikke kan få tilgang til eiendelene sine. Meglinger og finansinstitusjoner kan plassere en beholdning på verdipapirene på en investors konto av flere årsaker. Årsakene inkluderer at investoren blir merket som en dagshandler ved bruk av en marginkonto, eller at investoren bruker sikkerhet som sikkerhet i en handel.
Investorer som handler ofte kan anses å være daghandlere av Securities and Exchange Commission (SEC). Denne etiketten kan føre med seg krav til hvor mye penger som må være tilgjengelig på investorens konto på et bestemt tidspunkt. En mønster dag handelsmann etikett er gitt hvis en investor kjøper eller selger aksjer, samtidig som den kortere aksjen ved å bruke en margin konto mer enn et definert antall ganger i løpet av en uke.
Megling kan være pålagt å sperre en konto i en periode hvis kontoinnehaveren kjøper eller deler verdipapirer uten å ha tilstrekkelig kapital til å fullføre handelen, kalt frikjøring. Den spesifikke forskriften som regulerer dette kalles regulering T og angår spesifikt kontantkontoer.
Et eksempel på en blokkert periode
Hvis en investor med en kontonkonto prøver å kjøpe aksjer med midler som ennå ikke er gjort opp fra en tidligere handel, kan meglerfirmaets etterlevelses- og handelsovervåkningsavdeling utstede en sperret periode. Den blokkerte perioden varer nitti dager. I løpet av denne tiden kan investoren foreta kjøp, men bare med fullstendig avviklede midler. Investorer kan unngå denne typen sperret periode ved å handle på margin, selv om marginkontoer er underlagt andre regler for minstesaldoer.
