Hva er seniorregistrerte opsjonsprinsipper (SROP)?
En seniorregistrert opsjonssjef er en offiser eller generell samarbeidspartner i et opsjonshandelsfirma som overvåker opsjonens eksponering og handelsaktivitet i kunders kontoer. SROPs må også ha bestått serie 4-eksamen.
FINRA eliminerte kravet om at selskaper skal ha et SROP i juni 2008. Det eliminerte også kravet om at firmaer skulle ha en Compliance Registrerte Opsjonsprinsipper (CROP) for å føre tilsyn med firmaets forskriftsmessige overholdelse for sine opsjonshandelsaktiviteter, en stilling som noen ganger ble inneholdt av SROPEN.
Forståelse av seniorregistrerte rektorer (SROP)
FINRA bestemte at flere ansatte kunne styre en tidligere registrert opsjonschefs tidligere ansvar, så lenge opsjonsfirmaet fortsatte å oppfylle kravene til tilsyn og etterlevelse. Alle som fører tilsyn med et firmas opsjoner og futuresvirksomhet, inkludert salgs- og reklamevirksomhet, må imidlertid være et registrert alternativ og futures-oppdragsgiver.
Eksamen i serie 4 var et krav for alle SROP-er. Den evaluerte hvor kompetente inngangsnivåer hovedkandidater var når det gjaldt jobbutførelsen deres som registrerte opsjonsprinsipper. Den målte også kunnskapen en profesjonell krevde for å utføre noen av ansvarsområdene til en registrert opsjonsleder. Disse funksjonene inkluderte følgende:
- Reglene og bestemmelsene som gjelder for et firmas opsjonell personalledelseKontoerHandlingBørsreglene og forskriftene for handel med opsjonskontrakter
Flere regelendringer for hovedregister for registrerte opsjoner
26. juni 2017 endret FINRA reglene igjen ved å godkjenne en ny regel — SR-FINRA-2017-007 — for å revidere eksamenskrav og lage en generell kunnskapseksamen og spesialiserte kunnskapseksamener og endre krav til etterutdanning, blant andre endringer.
I henhold til den nye regelen ble alle som var involvert i en investeringsbank- eller verdipapirrolle i en FINRA medlemsvirksomhet pålagt å registrere seg hos FINRA som representant eller oppdragsgiver i hver kategori når de gjaldt sitt ansvar og stillingsfunksjoner i henhold til regel 1220. Dette var selvfølgelig, med mindre de ble fritatt for registrering i henhold til foreslått regel 1230. Forslag til regel 1210 forutsatte også at denne personen ikke er kvalifisert til å fungere i andre registrerte kapasiteter enn den personen er registrert for, med mindre reglene er angitt annet.
Foreslått regel 1210 skulle tre i kraft 1. oktober 2018. Bortsett fra medlemmer med bare en tilknyttet person, måtte hvert medlemsfirma ha minst to offiserer eller partnere registrert som generelle verdipapirer. Et medlem med begrensede aktiviteter kan imidlertid ha to partnere registrert i en hovedkategori som tilsvarer omfanget av medlemmens aktiviteter. I henhold til kravet var det minst to oppdragsgivere som var påkrevd meglerforhandlerbedrifter som ønsket å bli FINRA-medlemmer. Regelen gjaldt også for eksisterende medlem-meglerforhandlere.
