Hva er en registrert opsjonsprinsipper (ROP)
En registrert opsjonsprinsipp (ROP) hos et meglerfirma overvåker opsjonens eksponering og handelsaktivitetene på opsjoner i kundekontoer. ROP handler mellom klienten som gjør ordren og utvekslingsmedlemmet som utfører ordren. En registrert opsjon rektor er en person som har bestått serie 4-eksamen, også kjent som registrerte opsjoner hovedprinsippet (OP), som administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Bryte ned rektor for registrerte opsjoner (ROP)
I følge FINRA er en registrert opsjonsprinsipper en person som har fått opplæring i å kjenne til de forskjellige "regler og lovbestemmelser som gjelder for tilsynsstyringen for et firmas opsjonspersonell, kontoer og handel, samt utvekslingsregler og forskrifter som gjelder for handelen av opsjonskontrakter. " Et registrert opsjons rektors ansvar inkluderer markedsføring, underwriting og lovgivningsmessig etterlevelse, samt reklame for følgende:
- Aksjeopsjoner opsjoner for valuta ValutakursopsjonerIndex opsjoner Valg av statlige og pantelånstøttede verdipapirer
I et meglerfirma vil det ofte være mer enn én Registrerte opsjoner Rektor som opptrer i veilederroller. I noen tilfeller er det den utpekte ROP, mens en annen er den alternative ROP. Den alternative ROP fungerer som underordnet den utpekte ROP. Begge stillingene blir ofte inntatt av ledende ansatte, nærmere bestemt enten en partner, offiser eller direktør i firmaet.
Registrerte valgprinsipper (ROP)
I USA må en person som ønsker å bli ROP, ta og bestå sertifikatkurs i serie 4. ROP-kandidater må også ha bestått en av følgende forutsetningsprøver for å avholde registreringen: Serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; eller serie 62 (med serie 42).
Eksamen består av 125 flervalgsspørsmål (og også 10 uscorerte pre-testspørsmål) som dekker følgende emner:
- Tilsyn med åpning av nye kontoer (21 spørsmål) Tilsyn med opsjoner Kontoaktiviteter (25 spørsmål) Tilsyn med generelle opsjoner Handel (30 spørsmål) Tilsyn med opsjoner Kommunikasjon (9 spørsmål) Implementering av praksis og overholde forskriftskrav (12 spørsmål) Tilsyn av tilknyttede personer og personalstyringsaktiviteter (28 spørsmål)
Testen administreres via datamaskin. Kandidatene har ikke noe referansemateriell, men får utdelt papir og grunnleggende elektroniske kalkulatorer (noen av eksamens spørsmål kan innebære beregninger). For mer informasjon om eksamen, besøk FINRAs informasjonsside for serie 4-eksamen. I Canada må en ROP-kandidat bestå Options Supervisors Course (OPSC) levert av Canadian Securities Institute.
