Hva er serien 28
Serien 28 er en eksamen for fagpersoner som søker å bli lisensierte journalister eller driftsledere for meglerhandlere eller verdipapirforvaltere. Eksamen administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) for å teste kunnskapen til enkeltpersoner om hvordan man nøyaktig kan registrere investeringstransaksjoner, det økonomiske ansvaret til meglerforhandlere og depotmenn, netto kapitalkrav og investorenes rettigheter under verdipapirinvestoren Protection Act fra 1970. Series 28-eksamen er mer formelt kjent som Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination (FI).
Breaking Down Series 28
I følge FINRA vurderer serien 28 "kompetansen til en opprinnelig finans- og driftsleder (FINOP) -kandidat til å utføre jobben sin som en FINOP i en introduserende meglerhandler som ikke fører kundekontoer eller har kundefond eller verdipapirer."
Serien 28 er en av de nyere FINRA-eksamenene, og den illustrerer den pålitelige betydningen av nøyaktig journalføring for investorkontoer. Med et så bredt utvalg av verdipapirer som er tilgjengelig for detaljhandelsinvestorer er det mye å lære og forstå om hvordan hver enkelt bør registreres og tilpasses for ting som inntekter og hovedstolbetalinger, innløsninger, påløpte renter, rettigheter og tegningsretter og mange andre tilfeller. Som sådan er Series 28 ment å vurdere kompetansen til inngangsnivå som introduserer finans- og driftsledere for megler-forhandlere for å ivareta investorpublikummet.
Serie 28 Tillatelser og ansvar
Ved å bestå eksamen 28-serien tillater enkeltpersoner å delta i følgende grunnleggende aktiviteter:
- Back office-drift. Forberedelse og vedlikehold av et medlemsfirmas bøker og poster. Oppfyllelse av regler for økonomisk ansvar som gjelder for fullt utleverte meglerforhandlere som ikke har kundefond og verdipapirer, og som ikke fører kundekontoer.
For en full liste over tillatte aktiviteter, se NASD regel 1022.
Serie 28 Eksamenstruktur og omriss
Eksamen består av 95 flervalgsspørsmål fordelt på fire hovedinnholdsområder etter jobbfunksjon. To timer er gitt for gjennomføring. En poengsum på 69% eller bedre kreves for bestått. Serien 28 har ingen forutgående eksamen og koster $ 100. En person må være tilknyttet og sponset av et medlemsfirma for å være kvalifisert til å gå opp til eksamen. For mer informasjon, se FINRAs Series 28 - Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Exam (FI) informasjonsside.
- Funksjon 1: Økonomisk rapportering (16 spørsmål) Funksjon 2: Drift, generelle verdipapirereguleringer, og bevaring av bøker og poster (30 spørsmål) Funksjon 3: Netto kapital (31 spørsmål) Funksjon 4: Kundevern, finansiering og kontanthåndtering (18 spørsmål) spørsmål)
For mer informasjon, se FINRA's Series 28 // Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination Content Outline, som utdyper de fire testseksjonene og gir eksempler på spørsmål.
