Serien 27 er en verdipapirlisens som gir rett til å utarbeide og administrere bøker og journalføring av et medlemsfirma. Også kjent som FN og eksamen (Financial and Operations Principal Qualification Examination), og ved å bestå Series 27, tillater i hovedsak enkeltpersoner å fungere som et finansdirektør for et medlemsfirma.
Eksamen i serie 27 administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og vurderer kompetansen til kandidatene til finans- og operasjonsprinsipper (FINOP) på inngangsnivå til å utføre jobben sin. Mer spesifikt dekker det emner som lovbestemte regler rundt megler-forhandlers ansvar, inkludert krav til oppbevaring, samt elementer som er dekket under Securities Investor Protection Act fra 1970.
Breaking Down Series 27
Serien 27-eksamen inneholder 145 scorede flervalgsspørsmål, samt 10 uscored forest-spørsmål tilfeldig fordelt gjennom hele testen. Testtakere bør svare på alle spørsmål; det er ingen straff for å gjette. Kandidatene har tre timer og 45 minutter på å fullføre testen. En bestått poengsum er 69%. Det er ingen forutsetningsprøver for å ta Series 27-eksamen. Kandidater må være tilknyttet et FINRA medlemsfirma for å gå opp til eksamen. Kostnaden for Series 27-eksamen er $ 120.
Series 27 vs. Series 28
Serie 27 og serie 28 (også kjent som Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination) er begge påkrevd av FINRA for enkeltpersoner som utarbeider og vedlikeholder bøker og poster for medlemsfirmaer som kreves i henhold til verdipapirindustriens regler og forskrifter.
Serien 27 dekker meglere-forhandlere som har et minimumskrav på netto kapital på $ 250 000 og kommunale verdipapirmeglere som har et minimumskrav på nettokapital på $ 150 000 (under SEC regel 15c3-1).
Series 28 er en forkortet versjon av serien 27. Meglerforhandlere som ikke oppfyller seriene 27 terskler som er oppført over, kan bruke Series 28.
Serie 27 Eksamen Oversikt
Serien 27-eksamen har fem innholdsområder. De inkluderer:
- Funksjon 1: Økonomisk rapportering (25 spørsmål) Funksjon 2: Drift, generelle forskrifter for verdipapirindustri og bevaring av bøker og poster (42 spørsmål) Funksjon 3: Kundebeskyttelse (24 spørsmål) Funksjon 4: Netto kapital (41 spørsmål) Funksjon 5: Finansiering og kontanthåndtering (13 spørsmål)
For mer informasjon om testen, se FINRAs finansiell og operasjonell hovedkvalifikasjonsundersøkelse (serie 27) Innholdsoversikt. Også en serie 27 Study Outline som inneholder eksempler på spørsmål.
Serie 27: På eksamensdagen
Serien 27-eksamen gjennomføres av datamaskiner. En veiledning om hvordan du tar eksamen på datamaskin er tilgjengelig. Kandidatene har ikke noe referansemateriell, men får skrapapapir og grunnleggende elektroniske kalkulatorer (noen av eksamenens spørsmål innebærer beregninger).
