Hva er serien 24?
Serien 24 er en eksamen og lisens som gir rett til å føre tilsyn med og lede filialaktiviteter hos en meglerforhandler. Det er også kjent som General Securities Principal Qualification Examination og ble designet for å teste kunnskapen og kompetansen til kandidater som tar sikte på å bli verdipapirer på inngangsnivå. Tilsynsaktiviteter som er tillatt etter bestått eksamen inkluderer forskriftsmessig overholdelse av handel og markedsførende aktiviteter, forsikring og annonsering.
Eksamen Series 24 administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og dekker emner som verdipapirer, investeringer i eiendommer, handel, kundekontoer og forskriftsmessige retningslinjer. For å være kvalifisert for en hovedregistrering, må en kandidat bestå eksamen 24-eksamen, verdipapirindustriens essensielle eksamen (SIE) og en av følgende fem kvalifikasjonseksamener på representativ nivå: Serie 7, 57, 79, 82 eller 86/87. Kandidatene kan også bestå eksamen 24 og serie 16, men ikke SIE og kvalifisere seg til forskerens hovedregistrering.
Forstå Series 24-eksamen
Eksamen inneholder 150 scorede spørsmål og 10 spørsmål som ikke blir scoret, med de ikke-scorede spørsmålene tilfeldig fordelt gjennom eksamen. For å bestå, må en kandidat svare riktig på minst 105 spørsmål av de 150 scorede spørsmålene. Dette tilsvarer en score på 70%. Testadministratoren leverer elektroniske kalkulatorer og tørr-slette tavler og markører. Ingen andre kalkulatorer, referanser eller studiemateriell er tillatt i eksamenslokalet.
Kandidatene har en maksimal tid på tre timer og 45 minutter på å fullføre eksamen. Et FINRA medlemsfirma eller andre aktuelle firmaer kan registrere en kandidat til å avlegge eksamen ved å inngi et skjema U4 og betale $ 120 eksamensavgift.
Innholdet i serie 24 er gruppert i de fem hovedjobbfunksjonene som en generell verdipapir oppdragsgiver regelmessig engasjerer på jobben for en meglerforhandler. Disse jobbfunksjonene inkluderer:
- Tilsyn med registrering av megler- og personalledelsesaktiviteter (ni spørsmål): Dette inkluderer forskriftskrav og unntak, forskjeller mellom ulike registreringer, ansettelse og registrering av tilknyttede personer, og vedlikehold av registreringer. Tilsyn med General Broker-Dealer Aktiviteter (45 spørsmål): Dette inkluderer utvikling, implementering og oppdatering av faste retningslinjer; skriftlige tilsynsprosedyrer; og kontroller. Det inkluderer også tilsyn med atferd hos tilknyttede personer; disiplinær handling; tilsyn med kompensasjon; og utvikling, evaluering og levering av produkter og tjenester. Tilsyn med detaljhandel og institusjonelle kunderelaterte aktiviteter (32 spørsmål): Dette inkluderer tilsyn med ny kontoåpning og vedlikehold av eksisterende kontoer, samt overvåking av taleoppdrag og annen offentlig kommunikasjon. I tillegg inkluderer det gjennomgang av transaksjoner, anbefalinger og kontoaktivitet for korrekt avsløring. Tilsyn med trading og markedsførende aktiviteter (32 spørsmål): Dette inkluderer overvåking av ordreinnføring, ruting og utførelse, samt riktig bestilling og avvikling av handler og gjennomgang av henrettelser for overholdelse. Tilsyn med Investment Banking and Research (32 spørsmål): Dette inkluderer utvikling og vedlikehold av retningslinjer, prosedyrer og kontroller relatert til investeringsbankaktiviteter og forskning. Det innebærer også gjennomgang og godkjenning av investoropplysninger, pitch-bøker og markedsføringsmateriell.
