DEFINISJON av serie 23
Serien 23 er en eksamen som tilbys av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Serien 23 er for finansielle fagpersoner som ønsker å bli generelle verdipapirer eller salgsansvarlige. Serien 23 kan bare avlegges når eksamen 9/10-eksamenene er bestått.
BREAKING NED Series 23
Serien 23 kalles også General Securities Sales Supervision Module. Eksamen består av 100 flervalgsspørsmål om investeringsbankprosessen (primær- og sekundærmarkeder), markedsførings- og handelsaktiviteter på firmanivå, administrerende kontoransatte og gjeldende FINRA-forskrifter. En poengsum på 70% eller bedre kreves for bestått. Serien 23-eksamen fokuserer på å teste individuell kunnskap innen områdene:
- Overvåke Investment Banking og tilknyttede aktiviteter - 25 SpørsmålHåndtering av handels- og markedsføringsaktiviteter - 29 Spørsmål Management Management Firm Office - 16 Spørsmål Overvåke salgsaktiviteter, administrere ansatte og FINRA-forskrifter - 19 spørsmål Regler for økonomisk ansvar - 11 spørsmål
En generell verdipapirhoved har myndighet til å forvalte verdipapirfond, variabel livrenter og andre samlede aktivakjøretøyer innen FINRA og SEC-autoriserte selskaper. Salgsledere kan administrere salgs- og meglerpersonell, eller jobbe som generelle partnere for et firma. Fagpersoner som tar denne eksamenen har vanligvis jobbet i bransjen i flere år, og ønsker å bli aksjefondforvaltere eller kontorsjefer.
De fleste FINRA-eksamener er delt inn i to kategorier: Registrert Representant og Registrerte rektornivåer. Serien 23 er en registrert hovednivåeksamen. FINRA definerer rektorer som enkeltpersoner som er aktivt engasjert i ledelsen av medlemmets investeringsbank- eller verdipapirvirksomhet, inkludert tilsyn, oppfordring, virksomhetsdrift eller opplæring av personer tilknyttet et medlem for noen av disse funksjonene.
Serien 23 kan omgås ved å ta serie 24-eksamen, som er mer omfattende og inneholder informasjon presentert på eksamenene 9/10.
Tilsynsmyndighet for finansnæringen
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ble resultatet av sammenslåingen av New York Stock Exchanges reguleringsutvalg og National Association of Securities Dealers. FINRA, som reguleringsorgan, har til oppgave å styre all forretningsforretning mellom forhandlere, meglere og alle offentlige investorer. Konsolideringen av disse to regulatorene tar sikte på FINRA som har som mål å avskaffe overlappende regulering og ineffektive kostnader.
FINRA er det største største uavhengige tilsynsorganet for verdipapirforetak som opererer i USA. Mens FINRAs overordnede oppgave er å beskytte investorer ved å sikre at den amerikanske verdipapirindustrien opererer på en ærlig og rettferdig måte, må FINRA håndtere tusenvis av mindre oppgaver regelmessig for å få dette til.
