Hva betyr overholdelse av registrerte opsjoner rektor?
The Compliance Register Options Principal (CROP) var en tilsyns- og etterlevingsposisjon som FINRA krevde av opsjonshandelsselskaper frem til juni 2008.
Forstå rektor for oppfylte registrerte opsjoner
Et firma ble pålagt å ansette en Compliance Registrerte Opsjonsprinsipper (CROP) som et firmas offiser eller generell partner, og hadde ansvaret for å sikre forskriftsmessig overholdelse av sine opsjonsaktiviteter for kunders kontoer. Personen overvåket også interaksjoner med publikum, for eksempel reklame og markedsføring. CROP kan også fungere som SROP, en annen stilling som tidligere var påkrevd av FINRA.
Selv om handelsopsjoner kan være et investeringsverktøy som brukes for å redusere risiko, er de også veldig farlige i hendene på de gale menneskene; dermed behovet for regulering.
For å bli CROP, måtte en person bestå serie 4-eksamen i USA og Options Supervisors Course i Canada.
Slutten på CROP
FINRA eliminerte endelig CROP-stillingen fordi andre økonomiske betegnelser kunne håndtere ansvaret som tidligere var påkrevd av CROPs. Så den bestemte seg for at hvis firmaer fortsatte å oppfylle kravene til tilsyn og etterlevelse, ikke var de nødvendige. Det er den samme grunnen til at FINRA avskaffet SROP, en offiser eller generell som også hadde ansvar for å overvåke opsjonens eksponering og handelsaktivitet i kundenes kontoer.
Endringene eliminerte ikke kravet om at firmaer skulle utnevne en Registrert Opsjon og Sikkerhets Futures Principal (ROSFP) for å føre tilsyn med firmaets offentlige aktiviteter, for eksempel innholdet i s, utdanningsmateriell og salgslitteratur. Endringene gjorde også ROSFP ansvarlig for å sikre at kundene kunne håndtere risikoen ved handel med opsjoner og forstå transaksjonene som ble foreslått for deres skjønnsmessige kontoer.
