Hva er serie 79?
Serien 79-eksamen, kjent fullt ut som Investment Banking Representative Qualification Examination (IB), er en test som brukes for å avgjøre om en registrert representant har tilegnet seg kunnskap, ferdigheter og etikk for å bli en investeringsbankmann. Eksamen administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og vurderer kompetansen til de som leter etter stillinger i investeringsbank ved å avgjøre om de har tilstrekkelig kunnskap om fusjoner og oppkjøp, oppkjøp, økonomisk omstilling, offentlig investeringsbank og refinansiering, blant annet emner. De som ønsker å gå opp til eksamen må sponses av et FINRA medlemsfirma.
Viktige takeaways
- Serien 79-eksamen blir tatt for å avgjøre om en finansiell representant er kvalifisert til å bli en investeringsbankmann. Eksamen har 175 spørsmål, med fokus på data, forsikring og nye finansieringstransaksjoner, restrukturering, fusjoner og anskaffelser, og generelle regler for sikkerhetsbransjen, blant annet emner. Kandidater som består eksamen kan delta i gjelds- og aksjetilbud, fusjoner og anskaffelser, salg av eiendeler og andre investeringsbankaktiviteter.
Forståelse av serie 79
Serien 79-eksamen er beregnet på en registrert representant hvis ferdigheter i finansnæringen er mer spesifikke enn de til en person som tar den bredere serie 7-eksamen, designet for aksjemeglere. Nye regler ble vedtatt i 2009 for bedre å forberede enkeltpersoner spesielt til investeringsbankvirksomhet eller tilsyn med disse aktivitetene. Eksamen ble omstrukturert i oktober 2018, og den er nå en same forutsetning sammen med SIE-eksamen (Securities Industry Essentials).
Aksjemeglere i USA må bestå den bredere serie 7-eksamen hvis de vil ha lisens til å handle; en serie 7-lisens tillater handel med alle verdipapirer unntatt varer og futures.
Serie 79 Fokus
Eksamen består av 175 spørsmål og fokuserer på fire forskjellige funksjonsområder. Antall spørsmål i hver seksjon er inkludert i parentes:
1. Innsamling, analyse og evaluering av data (75 spørsmål)
2. Underwriting / nye finansieringstransaksjoner, typer tilbud og registrering av verdipapirer (43 spørsmål)
3. Fusjon og anskaffelser, anbudstilbud og økonomiske restruktureringstransaksjoner (34 spørsmål)
4. Generelle verdipapireregler (23 spørsmål)
Serie 79 Forutsetninger
Mens en kandidat må være sponset av et FINRA medlemsfirma for å kunne gå opp til serie 79-eksamen, er det ingen forutsetningskrav.
Eksamen gis av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og en kandidat må sponses av et FINRA medlemsfirma.
Serie 79 Tillatte aktiviteter
De som passerer serien 79 kan delta i følgende aktiviteter:
-Gjeld og aksjetilbud, inkludert private plasseringer og offentlige tilbud
-Fusjoner og oppkjøp
-Tilbuddstilbud
-Finansielle omstillinger
-Sett inn salget
-Divisjoner eller andre organisasjonsorganiseringer
-Virksomhetskombinasjoner transaksjoner
Serie 79 eksempler på spørsmål
Du kan registrere deg som en representant for investeringsbanker (IB) ved å bestå eksamen 79-eksamen eller som representant for privat verdipapirtilbud (PR) ved å bestå serie 82-eksamen.
Du har to registreringsalternativer for å delta i disse aktivitetene: (a) registrere deg som representant for private verdipapirtilbud (serie 82) eller (b) registrere deg som investeringsbankrepresentant (serie 79) og enten som representant for verdipapirer (serie 7) eller en representant for selskapets verdipapirer (serie 62).
Registreringsgruppen for investeringsbankrepresentant er ment å inkludere investeringsbankfolk, som som en del av jobben sin, gir råd om eller letter markedsføringen av et tilbud. Dette vil omfatte aktiviteter som å utarbeide en markedsføringsplan, gi råd om en markedsføringsplan utarbeidet av et salgsteam eller utvikle og / eller bidra med informasjon for markedsføringsmateriell. Det vil imidlertid ikke omfatte personer som aktivt markedsfører tilbudet og samhandler med investorer eller potensielle investorer, for eksempel en person som driver med roadshow-aktiviteter. En slik person må også være registrert som en generell verdipapirrepresentant (serie 7), verdipapirrepresentant (serie 62) eller representant for private verdipapirtilbud (serie 82), avhengig av tilbudstypen.
Serien 79 eksamen detaljer
Kandidatene er utstyrt med tavle- / tørrslettingsmarkører og grunnleggende elektroniske kalkulatorer, ettersom noen spørsmål innebærer beregninger. Eksamen kan inneholde spørsmål som krever bruk av utstillinger, for eksempel diagrammer, grafer og tabeller.
