Hva er serien 62
Serien 62 er en sertifisering som gir registrerte representanter fullmakt til å handle transaksjoner i aksjer og gjeldspapirer til kunder. Representanter fra serie 62 kan handle noen av de mest transaksjonerte individuelle verdipapirene, inkludert aksjer, obligasjoner, lukkede fond og børshandlede fond.
BREAKING NED Series 62
Serien 62 er en av de vanligste sertifiseringene oppnådd av registrerte representanter for en finansiell organisasjon. Det er bredt omfang som tillater representanter å handle i aksjer, selskapsobligasjoner, foretrukne aksjer og noen verdipapirer som er støttet av kapital. Det er ofte ledsaget av serien 6, som lar sertifiserte representanter for å handle åpne verdipapirfond, investeringsforeninger (UIT), variabel livrenter, variabel livsforsikring og noen verdipapirer i kommunale fond.
Eksamen i serie 62 opprettholdes av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og administreres på testsentre over hele landet. Det er også kjent som Corporate Securities Representative Qualification Examination.
Den tester den enkeltes kunnskap om selskapets aksje- og obligasjonsmarkeder, sikkerhetsanalyse og egenskaper, bransjeforskrifter og håndtering av kundekontoer. Med serien 62-sertifisering kan registrerte representanter handle følgende:
- Foretaksdepapirer (aksjer og obligasjoner) Rettigheter-tegningsrenterFondspapirer PengeparkedsfondRepoter og periodiseringsbevis på verdipapirer Eiendomsinvesteringer (REITs) Eiendomssikrede verdipapirer Pantebaserte verdipapirerBørsnoterte fond
Testen består av 115 flervalgsspørsmål tatt over 150 minutter. En poengsum på 70% eller bedre kreves for bestått. Eksamen i serie 62 har ingen forutsetninger. Kandidater må sponses av en registrert megler-forhandler. Kostnaden for eksamen er $ 95.
Eksamen Innhold
Eksamen i serie 62 inneholder fire seksjoner med innhold.
Innholdet i seksjon én inkluderer aksjer, verdipapirer i selskaper, verdipapirer, investeringsselskaper, amerikanske statlige og byråspapirer, derivater og strukturerte produkter. Avsnitt én inneholder 25 spørsmål.
Innholdet i seksjon to inkluderer utstedelse av verdipapirer, handel med verdipapirer, detaljer om verdipapirutvekslingsloven av 1934, som styrer sekundærmarkedet, og FINRA / NASD oppføringsregler. Denne delen har 40 spørsmål.
Avsnitt tre dekker verdipapiranalyse, økonomi, investeringsplanlegging og investorens egnethet og skattemessige konsekvenser av verdipapirtransaksjoner. Avsnitt tre inneholder 14 spørsmål.
Avsnitt fire diskuterer kundekontoer, kontodokumentasjon, transaksjoner i kontoer, kundelevering / betaling, utvidelser av kreditt i verdipapirindustrien, generelle regler for meglere og forhandlere, FINRA / NASD-regelverk og verdipapirinvestorloven. Avsnitt fire inneholder 36 spørsmål.
