Hva er serien 30
Serien 30 er en eksamen og lisens for fagpersoner som ønsker å bli en futures avdelingskontorleder. Eksamen, opprettet av National Futures Association (NFA), administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og dekker temaer som regler, forskrifter og ansvar med hensyn til futuresindustrien. Serien 30 er også kjent som NFA Branch Managers Examination og var tidligere kjent som Branch Managers Examination - Futures.
Breaking Down Series 30
Serien 30-lisensen kvalifiserer en person til å fungere som filialsjef for et NFA-registrert råvare futures trading firma. Eksamen dekker en rekke hovedtemaområder, inkludert kundekontoer, utvekslingsregler og forskrifter, commodity pool operator (CPO) og commodity trading advisvisor (CTA) regler og forskrifter, skjønnsmessige regler, reklame og administrasjonsansvar.
Serie 30 eksamenskvalifikasjoner
I følge NFA må en person som er en avdelingskontorleder og en tilknyttet person bestå Series 30 innen de to årene før søknaden, med mindre:
- De har bestått serien 30-undersøkelsen innen to år etter datoen for søknaden ble innlevert; De er for øyeblikket godkjent som filialkontorsjef; De ble godkjent som filialkontorsjef, og siden den siste datoen søkeren ble trukket tilbake som filialkontorleder, har det ikke vært en periode på to påfølgende år hvor de verken var midlertidig lisensiert som AP eller registrert som AP; orThe sponsor er en registrert meglerforhandler som gir bevis på at de er kvalifiserte til å fungere som avdelingskontorleder eller utpekt veileder i henhold til FINRAs regler.
Serie 30 Eksamenstruktur og innholdsoversikt
Serien 30-eksamen består av 50 flervalgsspørsmål. Testtakere tildeles en time til å fullføre eksamen, som koster 85 dollar. En score på 70% må oppnås for å bestå. Tredjeparts opplæringstjenester foreslår at kandidatene bruker mellom en og to uker på å studere før de går opp til eksamen. For mer informasjon, se FINRAs serie 30 - NFA Branch Manager Examens informasjonsside. Nedenfor er et utvalg av eksamensinnholdsområder:
- Generell futures trading, journalføring, compliance, disiplinær prosess, voldgiftsregler, sikring og handel på utenlandske børser.CPA/CTA generell kunnskap og avsløringsdokumenter NFA's kjenner din kunderegelUpplysing av CPO og CTAs som kreves for kostnader forbundet med futures transaksjoner Avsløring av futures provisjonsselgere (FCMs) og introdusere meglere (IBer) som kreves for kostnader forbundet med futurestransaksjoner Generell innføring av meglerkunnskap, inkludert aksept av midler fra kunder, garantiavtaler, minimumskrav til nettokapital, opprettholdelse av poster og bøkerGenerell kontohåndtering og utvekslingsreglerSkjønnsmessig konto reguleringPromotjonelt materialeAnti-hvitvaskingskrav
For mer informasjon, se NFA Branch Manager Examination Study Outline.
