For å bli en megler på inngangsnivå, må man bestå eksamen 7-serien, også kjent som General Securities Representative Exam. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administrerer eksamen. Organisasjonen har ikke lagt noen grenser for antall ganger du kan prøve å bestå eksamen i serie 7, og det er ingen spesifikk utdanning som kreves for å gå opp til eksamen.
Viktige takeaways
- Eksamen i serie 7 er en test en aksjemegler må bestå hvis de vil ha lisens til å handle en rekke verdipapirer. Testen administreres av FINRA og en kandidat som ønsker å ta testen må være sponset av et FINRA medlemsfirma; det er også andre krav til kvalifisering av serie 7. I tillegg til serie 7, må kandidatene også bestå eksamenen Securities Industry Essential (SIE), som tester grunnleggende kunnskap om verdipapirindustrien; den administreres også av FINRA.A kandidat kan ta eksamen 7-eksamen så mange ganger de vil; de første tre gangene må imidlertid kandidaten vente 30 dager før han prøver igjen; etter de tre første forsøkene må kandidaten vente i seks måneder.
Tidsbegrensninger
Imidlertid er det begrensninger i hvor lang tid som må gå mellom eksamensforsøk. For de tre første forsøkene dine på å bestå eksamen, må du vente 30 dager etter hvert forsøk før du prøver å bestå testen igjen. For hvert nye forsøk etter de tre første, må du vente en periode på seks måneder.
Du kan ta eksamen så mange ganger du vil, forutsatt at du venter riktig tid før du tar testen på nytt.
SIE-eksamen
Fra oktober 2019 er kandidatene også pålagt å bestå SIE-eksamen (Securities Industry Essential) i tillegg til eksamen i serie 7 for å bli en generell verdipapirrepresentant.
SIE tester en kandidats kunnskap om den mer grunnleggende informasjonen om verdipapirindustrien, inkludert grunnleggende om å jobbe i bransjen.
I følge FINRA er SIE en introduksjonseksamen som "vurderer en kandidats kunnskap om grunnleggende verdipapirindustriinformasjon, inkludert konsepter som er grunnleggende for å jobbe i bransjen, for eksempel typer produkter og deres risiko; strukturen i verdipapirmarkedene, regulerende byråer og deres funksjoner, og forbudt praksis."
Eksamen i serie 7 er kjent formelt som kvalifikasjonseksamen for generell verdipapirer.
Hva er serien 7?
Aksjemeglere i USA må bestå serie 7-eksamen hvis de vil tjene lisensen til å handle verdipapirer. Ved bestått eksamen i serie 7 kan aksjemegleren handle en rekke verdipapirer, bortsett fra varer og futures.
Spesielt kan kandidater som passerer serie 7 handle aksjer, aksjefond, opsjoner, kommunale verdipapirer og variable kontrakter. Å selge eiendommer eller livsforsikringsprodukter vil kreve ulik lisensiering.
Selv om det å ha serien 7-lisensen er viktig, krever mange stater at registrerte representanter også består eksamen 63, også kalt Uniform Securities Agent State Law Exam.
For Series 7, se Series 7-eksamensveiledning .
