Hva er en verdipapir for verdipapirfond?
Forvalter av et verdipapirfond er et tillitsselskap, bank eller lignende finansinstitusjon som er ansvarlig for å holde og ivareta verdipapirene som eies i et aksjefond. Forvalter av et verdipapirfond har eiendeler for oppbevaring og kan også tilby en rekke tjenester inkludert fondsadministrasjon, fondsregnskap, juridisk, etterlevelse, skattestøtte og overføring byrå tjenester.
Viktige takeaways
- Forvaltere av verdipapirfond er ansvarlige for å sikre og forvalte verdipapirene som holdes i et verdipapirfond. Mens et fonds porteføljeforvalter tar beslutninger om handel, blir verdipapirene som eies av fondet beholdt hos depotmottakeren og ikke direkte med fondet selv. Dette gjøres for å redusere risikoen for svindel. I tillegg til å ha verdipapirer og journalføre, tilbyr en depotperson også typisk handelsoppgjør, valutatransaksjoner og skattetjenester for sine kunder.
En introduksjon til verdipapirfond
Forståelse av verdipapirfond
Forvaltere av verdipapirfond jobber med aksjefond gjennom tredjepartsordninger. Siden et verdipapirfond egentlig er en stor mengde fond fra mange forskjellige investorer, krever det at en tilleggsenhet skal inneha og ivareta verdipapirene som er eid av alle fondets investorer.
Securities and Exchange Commission (SEC) har spesifikke regler og krav som regulerer forvaring av verdipapirfond som fører til at de fleste investeringsselskaper samarbeider med en tredjeparts forvalter for å overholde dem. Forskrift om forvaring av verdipapirfondsmidler ble revidert i 2009 for å sikre enda større åpenhet og sikkerhet for investeringer for investorer. Dette regelverket er først og fremst skissert i regel 206 (4) -2 i Investment Advisors Act av 1940. Lovene fra 1940 Act er på plass for å redusere risikoen for uredelig eller uærlig aktivitet fra investeringsselskaper og fondsforvaltere.
Verdipapirfond
Verdipapirfond samarbeider med aksjeselskaper over hele verden. Globale forvaringspersoner må forholde seg til varierende regelverk i enkeltland.
Forvaringsfond kan tilby et bredt spekter av tjenester. Typiske tilbud inkluderer fondsregnskap, administrasjon, juridiske, overholdelses- og avgiftstjenester. Forvaltere av verdipapirfond jobber også med overføringsagenter eller leverer egne overføringsbyrå-tjenester for å føre journal over aksjonærtransaksjoner og mellomværende. Verdipapirfond outsourcerer mesteparten av sin back office-virksomhet til depotmottakere for kostnadseffektivitet og bekvemmelighet. Gjensidig fondsadministrasjon og regnskap er viktige sider ved et verdipapirfonds virksomhet. Fondets regnskapsførere er ansvarlige for å beregne daglige fondsverdier. Fondsadministratorer er også ansvarlige for en rekke aktiviteter som er involvert i de underliggende verdipapirene i verdipapirfondet, inkludert virksomhetshandlinger og fullmaktsstemming.
Topp globale forvaringsmenn
Institusjonell investor gir årlige rangeringer på globale depotmidler etter eiendeler. De største globale forvaringsdepartementene i verden tilbyr forvaringstjenester for alle typer investeringer inkludert aksjer, obligasjoner, aksjefond og børshandlede fond. I 2016 var Bank of New York Mellon den største globale depotmannen med samlet forvaltningskapital på $ 25, 08 billioner i 12 måneder til og med juni 2016. State Street rangert som nummer to med 21, 35 billioner dollar i varetekt. JP Morgan rangerte tredje med 20, 47 billioner dollar i eiendeler under varetekt.
