Series 11 er en verdipapirlisens som gjør det mulig for innehavere å gi gjeldende verdipapireroteringer og akseptere uoppfordrede kundeordrer for utførelse. Serien 11, også kjent som assisterende representant - ordrebehandlingsundersøkelse (AR), administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Det gjelder meglersalgassistenter som tar og oppgir uoppfordrede klientbestillinger fra megler-forhandlerkunder for utførelse. Det tillater dem imidlertid ikke å akseptere bestillinger for kommunale verdipapirer eller direkte deltakerprogrammer. Det er ingen forutsetning for å gå opp til eksamen, selv om en kandidat først må være registrert hos FINRA.
Breaking Down Series 11
Serien 11 dekker personer tilknyttet et FINRA medlemsfirma som aksepterer telefon eller annen kommunikasjon fra publikum med det formål å avgi gjeldende verdipapireroteringer og godta uoppfordrede kundepapirordrer (med det bemerkelsesverdige unntaket av de nevnte kommunale verdipapirer og direkte deltakerprogrammer) for underkastelse til normal ordreutførelse av medlemmene. I følge FINRA kan en assisterende representant - ordrer behandler registrant "utføre de ovennevnte oppgavene bare på medlemmens premisser, må være under direkte tilsyn av en passende registrert rektor, og kan ikke motta ekstra direkte eller indirekte erstatning for antall eller størrelse på gjennomførte transaksjoner."
Serie 11 forbudte aktiviteter
Assistentrepresentant-ordrebehandling registranter har forbud mot å utføre følgende aktiviteter:
- Registrer deg dobbelt som representant eller rektor Leverer investeringsrådgivning eller mening Gjør anbefalinger Gjør transaksjoner i verdipapirmarkeder på vegne av firmaet Aksepterer eller åpner nye kontoerKvalifiserer potensielle kunder Effekter transaksjoner i kommunale verdipapirer Effekter transaksjoner i direkte deltakerprogrammer
Serie 11 Struktur og innhold
Serien 11 eksamen består av 50 scorede flervalgsspørsmål. Kandidatene får 60 minutter til å fullføre eksamen, som koster $ 80. En bestått poengsum er 70%. Det er ingen straff for å gjette, så eksamenstakere bør forsøke å svare på alle spørsmål. Testen er organisert i følgende seksjoner:
- Avsnitt 1: Verdipapirtyper (10 spørsmål) Avsnitt 2: Kundekontoer og bestillinger (24 spørsmål) Avsnitt 3: Verdipapirmarkeder (5 spørsmål) Avsnitt 4: Regler for verdipapirindustri (11 spørsmål)
Etter at eksamen er fullført, vil kandidatene motta en seksjon for seksjon av informasjon om resultatene, samt total score. Kandidatene har ikke lov til å bruke noe referansemateriell under eksamen, da det er en lukket bokprøve. Eksamenens spørsmål kan endres basert på nytt regelverk eller endringer i eksisterende regelverk, så kandidatene bør følge med på potensiell utvikling. For mer informasjon, besøk FINRA's Series 11 Exam Content Outline.
